介绍上海ODI备案的审批流程及所需材料

在经济全球化的大背景下，越来越多的上海企业将目光投向海外市场，通过境外直接投资（ODI）来拓展业务版图、获取资源和技术，以实现国际化发展的战略目标。然而，要想合法合规地开展境外投资活动，办理 ODI 备案是必不可少的环节。以下将详细介绍上海 ODI 备案的审批流程及所需材料，帮助企业顺利完成备案，开启海外投资之旅。

一、上海 ODI 备案的审批流程

（一）前期准备

企业需要明确自身的投资目标、投资规模以及投资方式等关键信息。在此基础上，准备好相关的投资计划书和可行性研究报告等文件。这些文件不仅是对投资项目的详细规划，更是向审核部门展示项目可行性和前景的重要依据。投资计划书应涵盖项目的背景、目标市场、商业模式、预期收益等内容；可行性研究报告则要对项目的技术可行性、市场前景、经济效益和风险评估等方面进行深入分析。同时，企业要确保投资项目符合中国的产业政策和境外投资管理规定，避免涉足敏感国家或地区，以降低政策风险。

（二）发改委立项

企业需向上海市发改委提交项目申请报告。在报告中，要详细阐述项目背景、投资必要性、投资规模、资金来源等关键信息。发改委将对项目进行核准或备案，这是 ODI 备案流程中的重要一步。通过发改委的审核，意味着项目在宏观层面上符合国家的产业政策和投资导向，具备了进一步推进的基础。

（三）商务部备案

在完成发改委立项后，企业要向上海市商务主管部门提交备案申请。申请材料包括投资主体情况、境外企业情况、投资情况等详细信息。商务部门会对申请材料进行严格审核，确保材料齐全、真实有效且符合法定形式。若发现材料存在问题，商务部门会一次性告知企业进行补充或修改。对于一些需要核准的境外投资项目，商务部门还会征求驻外使（领）馆（经商处室）的意见，以获取更全面的信息。驻外使（领）馆需在规定时间内回复，为审核提供参考。

（四）外汇登记

商务部备案通过后，企业需前往国家外汇管理局或其分支局进行外汇登记。这一步骤的目的是获取《境外直接投资外汇登记证》，该证书是企业进行境外投资款汇出和回收的必要凭证。在进行外汇登记时，企业要按照外汇管理部门的要求，提交相关的材料和文件，确保登记手续的顺利完成。

（五）银行开户及资金汇出

完成外汇登记后，企业可以开设境外投资专用账户，并将投资资金汇出境外。在这一过程中，企业要对海外投资资金进行严格的管理，确保资金的安全及有效使用。同时，要遵守国家的外汇管理规定，按照相关流程进行资金的汇出操作，避免出现违规行为。

二、上海 ODI 备案所需材料

（一）企业基本信息材料

营业执照副本及复印件：需提供加盖公章的营业执照副本复印件，用于证明企业的合法身份和经营范围，确保企业具备开展境外投资的资格。

企业章程及新修正案：提供新版本的公司章程，方便审核部门了解公司的治理结构、股东权益、决策机制等内部管理信息，判断企业的治理模式是否符合境外投资的要求。

法定代表人身份证明及复印件：法定代表人的身份证明是核实企业负责人身份的重要依据，确保备案申请的主体信息真实可靠。

（二）财务相关材料

企业近一年的财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表，这些报表能够直观地反映企业的财务状况、经营成果和现金流动情况，帮助审核部门评估企业的资金实力和偿债能力，判断企业是否具备开展境外投资的经济基础。

资金来源证明：企业需要说明境外投资资金的来源情况，无论是自有资金、借贷资金还是其他来源，都要提供相应的证明文件，如银行出具的资金证明、贷款合同等，以证明资金来源的合法性和稳定性。

（三）投资项目相关材料

投资项目的商业计划书或可行性研究报告：详细阐述投资项目的背景、目标、市场分析、技术可行性、投资规模、预期收益、风险评估及应对措施等内容，为审核部门提供全面了解投资项目的依据，判断项目的可行性和潜在价值。

投资项目的预期收益分析：对投资项目的未来收益进行合理预测和分析，说明收益的来源和计算依据，展示项目的盈利能力和投资回报率，增强审核部门对项目的信心。

目标公司的基本情况介绍：如果是对既有境外企业进行投资，需要提供目标公司的公司章程、股权结构、管理层名单、业务范围、财务状况等详细信息，帮助审核部门了解目标公司的运营情况和发展前景。

填写完整的《境外投资备案申请表》：按照要求准确填写申请表，确保信息的完整性和准确性，这是备案申请的重要文件之一。

（四）法律相关材料

企业对外投资决策的法律风险评估报告：对境外投资可能涉及的法律风险进行全面评估，包括投资所在国家或地区的法律法规、税收政策、劳动法规等方面的风险，并提出相应的应对措施，体现企业对法律风险的重视和防范能力。

与目标公司签署的相关协议或合同草案：若已与境外项目方签署投资协议或合同草案，需提供复印件，明确双方的权利和义务，确保投资的法律有效性和合规性。

如涉及并购，需提供并购协议、尽职调查报告等材料：并购项目需要额外提供详细的并购协议和尽职调查报告，对目标公司的资产、负债、业务、法律等方面进行深入调查和分析，为并购决策提供依据。

（五）其他材料

企业对外投资的内部决策文件：如董事会决议、股东大会决议等，表明企业内部对境外投资项目的决策过程和支持态度，体现企业投资决策的规范性和合法性。

投资项目所在国家或地区的法律法规分析报告：对投资目的地的法律法规进行深入研究和分析，了解当地的投资环境、政策法规等，帮助企业规避法律风险，确保投资活动符合当地的法律法规要求。

如涉及敏感行业或地区，需提供相关部门的审批文件：如果投资项目涉及敏感行业或地区，根据相关规定，企业需要事先获得相关部门的审批文件，才能进行 ODI 备案申请。

上海 ODI 备案的审批流程和所需材料都有明确的规定和要求，企业在进行备案申请前，要充分了解相关信息，认真准备材料，严格按照流程操作。只有这样，才能确保 ODI 备案顺利通过，为企业的境外投资活动提供有力保障，助力企业在国际市场上取得更好的发展。