证券类基金管理人登记备案全流程详解（2025 版）另转让广东证券壳管理人公司

证券类基金管理人登记备案全流程详解（2025 版）一、准入条件与核心要求

根据《私募投资基金登记备案办法》及 2023 年修订的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》2，证券类基金管理人需满足以下硬性条件：

资本与团队：

实缴货币资本不低于 1000 万元，且法定代表人、投资负责人等核心高管合计实缴出资不低于管理人实缴资本的 20%7；

投资负责人需具备 5 年以上证券投资管理经验（如管理规模超 1000 万元的证券类产品清算报告），合规风控负责人需具备 3 年以上金融合规经验且不得与投资负责人兼任8。

独立性与合规性：

经营场所独立，不得与股东混同办公，租赁场地剩余租期不少于 12 个月；

股东、高管无重大违法违规记录，管理人及关联方未被列入失信名单10。

二、全流程操作步骤（附材料清单与时间节点）1. 材料准备阶段（3-4 周）

核心文件：

法律意见书：由持牌律所出具，需涵盖股权结构、资金来源、高管履历、内部制度等 20 余项核查内容10。

高管业绩证明：

投资负责人需提供 2 年以上可追溯的证券期货产品投资业绩证明（如基金合同、净值报告、离任审计报告），单只产品规模不低于 1000 万元7；

合规风控负责人需提供 3 年以上金融合规工作证明（如监管机构任职文件、合规审计报告）。

内部制度文件：包括风险控制、投资决策、信息披露等 20 + 项制度，需细化至具体操作流程（如交易指令执行、异常交易监控）4。

其他材料：

股东及实际控制人资产证明（自然人需银行流水、房产证明；法人股东需审计报告）；

办公场地租赁合同及产权证明；

高管近 6 个月连续社保缴纳记录7。

特别提示：

若涉及外资股东，需提供境外主体合规证明及跨境资金来源说明；

关联私募基金管理人需同步披露，避免同业竞争10。

2. 系统填报与协会审核（4-6 周）

AMBERS 系统操作要点：

机构信息填报：

填写公司基本信息、业务类型（仅勾选 “私募证券投资基金”）、商业计划书（需包含明确的投资策略、项目来源及展业计划）4；

上传法律意见书（PDF 格式，大小不超过 20MB）及高管业绩证明文件（需加盖原任职机构公章）7。

股东与高管信息：

穿透披露股东至自然人或国资委，上传股权结构图及出资能力证明；

高管需填写完整工作履历（含起止时间、岗位职责），并与法律意见书中的描述一致4。

审核反馈与补正：

高管工作经验与岗位不匹配（如银行柜员经验不被认可）；

制度文件缺乏实操性（需补充具体操作流程）；

股东出资能力证明不足（需提供资金来源说明）7。

协会平均审核周期约 40 个工作日，常见反馈问题包括：

需在 30 日内完成补正，逾期需重新提交申请。

3. 登记完成与后续合规（长期）

登记结果公示：

审核通过后，协会将在官网公示管理人信息，同步发放《私募证券投资基金管理人登记证书》。

首支基金备案：

需在登记完成后 6 个月内完成首支基金备案（2025 年仍沿用原定期限，未恢复疫情期间延长政策）；

备案材料包括基金合同、托管协议、募集说明书等，需通过 AMBERS 系统提交6。

持续合规要求：

信息披露：每季度更新管理人及基金运营信息，年度提交审计报告；

重大事项变更：如股权结构、高管团队、业务范围变更，需在 10 个工作日内通过系统报备18；

风险事件报告：发生重大合规风险或诉讼，需立即向协会报告。

三、证券壳管理人公司转让流程（快速获取资质）

若通过收购壳公司获取资质，需注意以下步骤：

标的筛选与尽调：

资质有效性（《私募证券投资基金管理人登记证书》是否在有效期内）；

业务状态（无在管基金、无未结诉讼）；

合规记录（AMAC 系统无异常经营记录）17。

重点核查：

交易与变更：

股权收购：签订《股权转让协议》，通过工商变更完成股东替换；

协会备案：提交《管理人重大事项变更申请》，附新股东资质证明、高管简历等，审核周期约 20 个工作日18。

资源对接：

原管理人需配合完成 AMAC 系统权限转移及历史备案材料移交；

新管理人需在 3 个月内完成首支基金备案，避免资质失效。

四、常见问题与风险规避

高管业绩证明：

个人证券投资、模拟盘等不被认可，需提供由原任职机构盖章的产品合同、净值报告等7。

关联方核查：

若关联方存在被协会处罚记录，可能导致登记被驳回，需提前剥离或说明合理性。

政策风险：

2025 年新规强化高管稳定性要求，登记后 1 年内高管离职可能触发协会核查2。

五、合规服务与资源支持

团队：联合金融律师、会计师、监管咨询专家组成专项团队，精通证券类管理人登记的特殊要求（如股东资质审核、资本真实性审查）；

风险兜底：提供 1 年免费合规咨询，协助应对 AMAC 现场检查；

资源对接：引荐银行、券商等合作机构，助力快速开展证券投资业务。

（注：以上流程及材料要求以中国证券投资基金业协会新规定为准，我司将全程协助对接监管，确保合法合规完成登记。）