外资参与双备案（中基协创投基金备案和发改委创投备案）的特殊要求与操作要点

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外资参与双备案（中基协创投基金备案和发改委创投备案）的特殊要求与操作要点

准入条件与法律依据

外资股东资格：

需符合《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》，禁止性领域包括新闻传媒、义务教育等（2024 年版负面清单共 21 条）。

境外 LP 需提供《境外机构投资者有效身份证明文件》，如香港公司需提交《公司注册证书》及《商业登记证》。

外汇管理要求：

登记阶段：需通过国家外汇管理局 "资本项目信息系统" 办理境内直接投资基本信息登记，取得《业务登记凭证》。

资金汇出：投资收益汇出时，需提供中基协备案证明、发改委备案编号作为税务备案材料（参考汇发〔2015〕3 号文）。

申报材料增补清单

法律文件：

境外股东公证认证文件（需经中国驻当地使领馆认证或通过海牙认证）；

中外合资企业需提供《外商投资企业批准证书》（已取消区域除外，提供《备案回执》）。

合规证明：

境外 GP 需说明其在所属国家或地区的监管合规情况，附当地金融监管机构出具的无违规证明；

涉及 VIE 架构的企业，需提交《境外投资备案表》（ODI 备案）及返程投资架构说明。

典型案例：QFLP 企业双备案实践

某外资参与的 QFLP 基金（上海自贸试验区注册），通过以下措施完成备案：

境外 GP 在香港证监会完成 1 号牌（****）、9 号牌（提供资产管理）登记；

委托境内律师事务所出具《境外法律主体资格证明文件》，明确其符合香港《证券及期货条例》要求；

在发改委备案材料中，单独说明 QFLP 试点资格批复文件（沪金融规〔2023〕5 号）与双备案的衔接关系。