创业投资企业双备案（中基协创投备案、发改委创投备案）案例：从材料瑕疵到一次性通过的实操路径

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创业投资企业双备案案例：从材料瑕疵到一次性通过的实操路径项目背景

某新能源创投企业（有限合伙），注册资本 1.2 亿元，拟申请中基协私募创投备案及发改委创投备案，存在以下难点：

普通合伙人（GP）为新设企业，无历史备案记录；

3 名高管中 2 人曾任职于房地产企业，投资经验证明存在关联性争议；

部分 LP 为境外机构，需处理跨境合规问题。

解决方案

高管资质重塑：

针对房地产从业经历，提炼其在产业园区投资中的股权投资经验，提供参与某科技园区项目的《股权投资协议》《退出审计报告》。

补充行业研究成果：提交 3 篇署名的新能源行业分析报告（发表于《中国创业投资》期刊），证明跨领域投资能力。

跨境合规处理：

境外 LP 需提供《合格境外机构投资者（QFII）资格证明》或《人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格证明》；

签署《跨境投资合规承诺书》，承诺遵守《外商投资法》及外汇管理相关规定，附外管局备案回执。

材料逻辑优化：

建立 "投资领域 - 被投企业 - 核心技术" 证据链：为每个已投项目匹配《国家重点支持的高新技术领域》分类，附发明专利证书扫描件；

编制《内控体系运行手册》，包含 8 个关键流程的控制节点（如投资决策需经 70% 以上投委会成员同意）。

审核结果

中基协备案：首轮提交后 12 个工作日通过，未触发补正要求；

发改委备案：30 个工作日完成复核，成为某省首批通过双备案的外资参与创投企业。