中基协创投备案全流程实务操作指南（2025 年修订版），下一篇讲发改委创投备案实操指南

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中基协创投备案全流程实务操作指南（2025 年修订版），下一篇讲发改委创投备案实操指南筹备阶段：主体资格与材料清单

主体合规性审查：

股权结构：实际控制人需穿透至自然人或国资主体，避免多层嵌套（参考《私募投资基金管理人登记须知》第三条）。

高管资质：法定代表人 / 执行事务合伙人需具备 3 年以上股权投资经验，提供至少 2 个主导项目的完整证明（立项报告 + 投资协议 + 退出证明）。

内控体系：需建立《投资者适当性管理制度》《信息披露管理制度》，并通过中国证券投资基金业协会在线培训平台完成高管合规考试（成绩≥80 分）。

申报材料清单（共 32 项）：

基础文件：营业执照扫描件（三证合一）、公司章程 / 合伙协议（需全体合伙人签字并加盖骑缝章）。

人员文件：高管简历（附学历证明、资格证书扫描件）、社保缴纳证明（近 3 个月，需显示缴费单位与申报主体一致）。

制度文件：风险控制流程手册（含项目估值方法、止损机制）、反洗钱内控制度（需明确客户身份识别流程）。

申报阶段：系统操作与审核要点

AMBERS 系统填报要点：

机构类型选择：需准确勾选 "私募股权、创业投资基金管理人"，错误选择将导致自动驳回。

关联方披露：需完整填报持股 5% 以上的股东及实际控制人信息，包括境外关联实体（依据《私募投资基金备案须知》第四条）。

法律意见书：需由执业满 3 年的律师出具，重点核查股权代持、同业竞争、涉诉情况等 18 项法律问题。

审核周期与常见问题：

高管投资经验证明材料不完整（如仅提供项目名称，未附投资决策文件）；

未按要求在协会官网公示制度文件链接；

办公场所证明文件（租赁合同）未体现实际使用面积（需≥80 平方米）。

首轮反馈时间：平均 15 个工作日，材料补正后二次审核周期约 10 个工作日。

高频驳回原因：

备案后管理：持续合规要求

季度报送：通过 AMBERS 系统提交《私募投资基金季度信息更新表》，包含基金规模、投资组合、投资者结构等 21 项数据。

年度审计：需聘请具有证券期货资格的会计师事务所出具审计报告，于每年 4 月底前完成报送。

重大事项变更：涉及股权结构、高管团队、业务范围等变更时，需在 10 个工作日内提交变更申请。