私募基金管理人备案服务，私募基金管理人备案之投资记录要求

私募基金管理人备案之投资记录要求

投资记录在私募基金管理人备案中占据重要地位，它是衡量管理人投资能力和过往业绩表现的直观依据，对备案审核结果有着显著影响。

私募基金管理人的投资记录能够充分展示其投资策略的有效性和投资团队的专 业能力。对于有过往投资业绩的管理人，在申请备案时需详细披露投资项目信息。这包括投资标的的基本情况，如所属行业、企业规模、经营状况等；投资时间节点，明确何时介入投资以及投资期限；投资金额和占股比例，反映对项目的资金投入和权益把控程度；退出时间和方式，若已实现退出，需说明是通过股权转让、上市后减持等何种途径退出；投资收益情况，如投资回报率、绝 对收益金额等关键数据。通过这些详细信息，审核机构能够全面了解管理人过往投资项目的运作过程和成果。

对于新设立的私募基金管理人，虽可能暂无实际投资项目，但如果管理团队核心成员有过往在其他金融机构或投资平台的投资经历，同样需要提供相关投资记录。例如，曾在证券公司从事投资银行业务的人员，参与过企业上市保荐、并购重组项目等，可提供项目相关的工作证明、业绩报告等资料，以证明团队具备实际投资操作经验和能力。

投资记录的真实性和合规性是审核的重点。管理人提交的投资记录必须真实可靠，不得虚构或夸大业绩。同时，投资过程要符合法律法规和行业自律规则，如不存在内幕交易、操纵市场等违规行为。在备案申请时，管理人需提供充分的证据材料来支撑投资记录，如投资协议、财务报表、交易流水、项目交割单等。若投资记录存在虚假或投资行为违规，不仅备案申请会被拒绝，还可能面临监管处罚。

我们的代办服务团队在投资记录整理和备案方面经验丰富。我们能够协助管理人全面梳理投资记录，对投资项目资料进行系统整理和分析，确保投资记录完整、准确地呈现。同时，我们会对投资记录的合规性进行审核，帮助管理人排查潜在风险点。在备案申请时，我们指导管理人按照审核机构的要求，规范提交投资记录相关资料，突出投资业绩亮点，提高备案审核通过率，助力管理人凭借优 秀的投资记录顺利完成备案。