私募基金产品备案服务，私募基金产品备案的信息披露要求与流程攻略

私募基金产品备案的信息披露要求与流程攻略

信息披露在私募基金产品备案中扮演着不 可 或 缺的角色，它贯穿于备案前、备案过程以及备案后的整个基金运作周期，是保障投资者知情权、促进市场公平透明的重要手段。

在备案前的募集阶段，管理人就需要承担起信息披露的重任。在私募投资基金招募说明书等募集推介材料中，要全面向投资者介绍管理人及管理团队基本情况，包括团队成员的专 业背景、从业经验等，让投资者对管理团队的能力有清晰认识。同时，要明确托管安排（如有），告知投资者托管人的资质、托管职责等信息。基金费率、存续期、分级安排（如有）、主要投资领域、投资策略、投资方式、收益分配方案以及业绩报酬安排等要素也都必须详细呈现。对于有主要意向投资项目（私募证券投资基金除外）的基金，还需向投资者详细揭示项目的主营业务、估值测算、基金投资款用途以及拟退出方式等信息。这些信息的披露务必做到真实、准确、完整，且募集推介材料的内容应当与基金合同实质一致。

在风险揭示方面，管理人应当向投资者全面披露私募投资基金的资金流动性、基金架构、投资架构、底层标的、纠纷解决机制等情况，充分揭示各类投资风险。若基金涉及募集机构与管理人存在关联关系、关联交易、单一投资标的、通过特殊目的载体投向标的、契约型私募投资基金管理人股权代持、私募投资基金未能通过协会备案等特殊风险或业务安排，管理人必须在风险揭示书的 “特殊风险揭示” 部分向投资者进行详细、明确、充分披露。投资者需按照《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定，对风险揭示书中 “投资者声明” 部分所列的 13 项声明签字签章确认。管理人在资产管理业务综合报送平台进行私募投资基金季度更新时，也应当及时更新上传所有投资者签署的风险揭示书（经金融监管部门批准设立的金融机构和特定投资者可以不签署风险揭示书）。

进入备案流程，管理人需将上述信息披露相关资料作为备案申请材料的重要组成部分，一并提交至 AMBERS 系统。审核机构会对信息披露的完整性、准确性进行严格审查，若发现信息披露存在遗漏、虚假或误导性陈述等问题，备案申请将难以通过。

在备案后的基金运作过程中，持续的信息披露同样重要。管理人要定期向投资者披露基金的投资运作情况、资产净值变化等信息，确保投资者能够及时了解基金动态。我们提供的代办服务能够助力管理人满足信息披露要求。我们的专 业团队熟悉信息披露的法规政策和标准，能够协助管理人梳理应披露的信息，制定信息披露方案，确保信息披露的内容全面、格式规范、时间及时，帮助管理人顺利通过备案审核，并在后续基金运作中持续合规披露信息，增强投资者信心，维护基金的良好运营。