私募基金产品备案服务，私募基金产品备案中的托管安排与流程推进

私募基金产品备案中的托管安排与流程推进

私募基金产品备案流程中，托管安排占据着举足轻重的地位，它不仅是保障基金财产安全的重要举措，更是备案审核的关键考量因素。

私募投资基金托管人承担着严格的法定职责，这些职责在《证券投资基金法》第三章中有明确规定，且不得通过合同约定免除。基金合同和托管协议必须依据相关法律法规和自律规则，清晰界定托管人的权利义务与职责。当管理人出现异常且无法履行管理职责时，托管人需挺身而出，按照约定履行托管职责，全力维护投资者的合法权益。在监督管理人投资运作过程中，一旦发现管理人的投资或清算指令违反法律法规、自律规则以及合同约定，托管人应当坚决拒绝执行，并及时向中国证券监督管理委员会和协会报告。

契约型私募投资基金通常应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人进行托管。不过，若基金合同约定设置了能够切实履行安全保管基金财产职责的基金份额持有人大会日常机构或基金受托人委员会等制度安排，则可作为例外情况。私募资产配置基金由于其业务的特殊性，必须由具备基金托管资格的托管人托管。而当私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产时，同样需要依法设立并取得基金托管资格的托管人进行托管。在此过程中，托管人要持续监督私募投资基金与特殊目的载体的资金流，事前清晰掌握资金划转路径，事后妥善获取并保管资金划转及投资凭证，管理人也应当及时将投资凭证交付托管人。

在备案流程推进方面，管理人在准备备案资料时，关于托管的相关文件和信息是必不可少的部分。要准确填写托管人的基本信息，提供托管协议等文件，以证明托管安排符合要求。在通过 AMBERS 系统提交备案申请后，审核机构会对托管安排进行细致审查，包括托管人的资质、托管协议的条款等。若托管安排存在瑕疵，如托管人资质不符、托管协议条款模糊或存在漏洞，都可能导致备案审核不通过。

鉴于托管安排在备案中的复杂性和重要性，我们的代办服务团队能够为私募基金管理人提供专 业协助。我们会帮助管理人筛选合适的托管人，协助起草和审核托管协议，确保托管安排在各个方面都符合备案要求，推动备案流程顺利进行，为私募基金产品的合规设立保驾护航。