上海 ODI 备案概述，需要哪些材料

上海 ODI 备案概述

ODI 备案，即境外直接投资备案，是指境内企业（包括有限责任公司、合伙企业等）在经过相关部门的核准后，将其资金、技术、管理等资源直接投入境外，以设立、并购、参股等方式在境外设立或取得既有企业或项目所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。在上海，办理 ODI 备案对于企业合法合规地进行境外投资至关重要。

办理上海 ODI 备案的材料

发改委立项阶段：

投资决策文件：如董事会决议、股东会决议等，需明确表示企业对境外投资项目的决策和批准。

资金来源真实合规证明：通常为银行开具的资信证明或验资报告，以证明投资资金的合法性和来源。

境外投资申报文件：企业申请境外投资项目备案的请示，应详细阐述投资项目的基本情况、投资目的等。

境外投资备案申请表：按要求填写完整并加盖企业公章。

项目情况承诺说明函：对项目的相关情况进行承诺和说明。

财务报表：提供经审计的企业近一年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

股权架构图：清晰展示企业的股权结构和投资主体之间的关系。

投资主体注册登记证明文件：即企业营业执照副本及复印件。

投资协议或类似文件：具有法律约束效力的协议或类似文件，如合作协议、合资协议等。

境外投资真实性承诺书：承诺投资项目的真实性和合规性。

商务部审批发证阶段：

备案表：填写完整并加盖企业公章。

营业执照复印件：提供企业营业执照副本的复印件，加盖公章。

前期工作落实情况说明：说明在投资前期所做的各项工作，如市场调研、项目可行性研究等的落实情况。

投资主体董事会决议：再次提供董事会关于境外投资的决议文件。

境外投资真实性承诺：确保投资行为的真实性和合规性的承诺书。

境外投资并购协议：若涉及并购事项，需提供并购协议；若无并购事项可不提交。

外汇管理局备案阶段：

书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》：详细说明企业的境外投资情况和外汇登记申请事项。

外汇资金来源情况的说明材料：解释投资资金的来源和构成。

境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证：提供企业的营业执照副本及复印件和组织机构代码证。

境外直接投资主管部门对该项投资的核准文件或证书：即发改委的核准文件或备案通知书以及商务部颁发的《企业境外投资证书》。

如果发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证：如有前期费用汇出，需提供相应的说明和凭证。

办理上海 ODI 备案的流程

前期准备：

明确投资意向：确定投资目的、投资金额、投资方向及投资方式等基本信息。

组建团队：考虑到 ODI 备案流程涉及复杂的财务和法律问题，建议组建或聘请的财务、法律团队，以确保流程的合规性和高效性。

准备相关材料：按照上述要求，收集和整理各类申请材料，确保材料的真实性、完整性和准确性。

发改委立项：登录上海市发展和改革委员会guanfangwangzhan，在一网通办页面填报申请项目，报送项目信息。境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

商务部审批发证：在发改委立项后，企业需向商务部或地方商务主管部门提交备案申请，包括投资主体情况、境外企业情况、投资情况等。商务部门将对申请材料进行审核，如有问题会要求企业进行补充或修改。审核通过后，将颁发《企业境外投资证书》。

外汇管理局备案：完成商务部备案后，企业需到国家外汇管理局或其分支局进行外汇登记，获取《境外直接投资外汇登记证》。境内机构应先在其所在地银行办理境外直接投资登记，提交相关材料，外汇局审核无误后，在相关业务系统中登记有关情况，并向境内机构颁发境外直接投资外汇登记证。境内机构凭境外直接投资主管部门的核准文件和境外直接投资外汇登记证，在外汇指定银行办理境外直接投资资金汇出手续。

办理上海 ODI 备案的注意事项

确保合规性：企业应确保其境外投资行为符合中国的法律法规要求，避免触碰红线，投资项目需符合国家产业政策和境外投资管理规定，避免投资敏感国家或地区

。

注意时效性：企业应注意各项工作的时限要求，以免错过重要时间节点。如发改委和商务部门都有规定的审核和审批时间，企业需及时关注并配合。

材料真实性与完整性：提交备案申请时，需确保所有材料真实、完整、准确，避免因材料不全或信息不实导致备案失败。