上海 ODI 备案办理攻略

上海 ODI 备案办理全攻略

在经济全球化的浪潮下，上海的企业越来越多地参与到境外直接投资（ODI）中。办理 ODI 备案是企业境外投资的重要前置环节，以下将为您详细介绍在上海如何办理 ODI 备案。

前期准备

明确投资意向：企业需确定投资目的、投资金额、投资方向及投资方式等基本信息，这是后续所有工作的基础和方向指引。

组建团队：鉴于 ODI 备案涉及复杂的财务、法律和政策问题，建议企业组建或聘请的财务、法律团队，以确保备案流程的合规性和高效性。

准备相关材料：

企业基本资料：包括营业执照副本及其复印件、组织机构代码证、税务登记证、公司章程、股东会或董事会决议等

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投资项目资料：投资申请书需详细阐述投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源及投资具体内容等信息；境外投资申请表要通过 “管理系统” 按要求填写并打印，加盖企业公章；还需提供可行性研究报告，涵盖市场分析、经济效益预测、风险评估等内容；以及投资合同或协议，明确投资各方的权责、投资金额和方式等。

财务资料：提供企业近一年的财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等，以及银行资信证明或验资报告，以证明投资资金的合法性和来源

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发改委立项

在线提交：登录上海市发展和改革委员会guanfangwangzhan，在一网通办页面填报申请项目，报送项目信息，上传相关材料，确保材料的真实性和准确性。

审核与反馈：地方发展改革部门会对提交的材料进行初审和复审，如材料不全或不符合要求，将一次性告知申请人需要补充的内容。

获得核准或备案通知：复审通过后，企业将会收到核准或备案的通知。

商务部门审批发证

提交申请：在发改委立项后，企业需向上海市商务委员会提交备案申请，包括投资主体情况、境外企业情况、投资情况等。

审核与审批：商务部门将对申请材料进行审核，如有问题会要求企业进行补充或修改。省级商务主管部门应在受理地方企业核准申请后 15 个工作日内作出初步审查意见，并报送商务部；商务部应在受理中央企业核准申请后 20 个工作日内作出是否予以核准的决定。

颁发证书：审核通过后，将颁发《企业境外投资证书》。

外汇管理局备案

提交申请：企业需到国家外汇管理局上海分局或其分支机构进行外汇登记，提交书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》，以及外汇资金来源情况的说明材料、境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证、境外直接投资主管部门的核准文件和境外直接投资外汇登记证等。

审核与登记：外汇局审核无误后，在相关业务系统中登记有关情况，并向境内机构颁发境外直接投资外汇登记证。

后续管理与报告

定期报告：企业需定期向商务主管部门和外汇管理局报告投资实施情况，包括资金流动、项目进展等。

重大变更报告：如投资金额或项目内容发生重大变更，需及时报告并重新备案。

在办理上海 ODI 备案过程中，企业还需注意确保投资行为符合中国的法律法规要求，避免触碰红线；关注各项工作的时限要求，以免错过重要时间节点；及时响应相关部门的通知或要求，如有任何疑问或不确定的地方，可与相关部门保持沟通，以确保备案流程的顺利进行

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