DCMM认证现场审核3大核心环节及应对策略(2025版)-天津

制度与文档核验环节

1.审查重点:

1.数据治理体系文件(数据战略规划、数据质量管理办法等)的完整性与合规性

2.近1年内的内审报告、管理评审记录、数据治理会议纪要等过程证据

2.应对策略:

1.版本控制管理:使用Git等工具管理制度文件，确保审核时展示Zui新版本(标注修订日期与审批人)

2.关键文档强化:制造业企业需单独准备《生产数据采集规范》《设备IoT数据治理方案》等专项文件

3.合规性预检:对照《数据安全法》《个人信息保护法》更新制度条款，避免因政策滞后被扣分

数据平台实操演示环节

1.审查重点:

1.数据管理系统(如数据仓库、BI工具)的功能实现与日志记录

2.数据血缘图谱的完整性与生产环境数据调用效率(制造业需演示质量追溯系统)

2.应对策略:

1.预演脚本设计:提前录制3-5个典型操作流程(如数据清洗、异常告警)，减少现场操作失误风险

2.日志完整性验证:提供至少3个月的平台操作日志，并通过存证平台生成哈希值备查

3.故障应急方案:准备备用演示环境(如本地服务器)，防止因网络问题导致演示中断

人员访谈与流程验证环节

1.审查重点:

1.数据管理岗位(如CDO、数据架构师)的职责履行情况

2.跨部门协作流程(如研发与运维的数据交接规范)的实际执行记录

2.应对策略:

1.角色模拟训练:组织业务、IT、管理层开展跨部门答辩预演，统一口径(如数据质量指标定义)

2.证据链强化:提供数据治理案例的闭环记录(如从问题发现到整改验收的全流程邮件/系统工单)

3.关键人员备选:指定AB角参与访谈(如CDO缺席时由数据治理委员会组长替代)

高频风险与规避建议

特别提示:

1.制造业企业需额外准备《智能生产数据闭环案例集》(含能耗优化、设备预测性维护等场景)

2.跨境企业需同步提供《数据出境安全评估报告》英文版，供外籍审核员核验

(注:2025年现场审核新增“远程视频核验”选项，企业可提前申请混合审核模式)

公司主营业务：专业从事各类管理体系认证、产品认证、实验室认证、军方资质、IT类资质、建工资质认定、高新企业及涉密、测绘、安防等资质认定，生产许可证、特种设备许可证及各类管理培训