上海证券类基金管理人公司转让，深圳股权类基金管理人公司转让，北京私募证券基金管理人公司转让：全链条风险控制筑牢发展根基

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①上海证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：上海xxx管理有限公司

2、成立时间：2015年左右

3、登记时间：2015年左右

4、注册区域：上海

5、注册资金：实缴50%以上

6、机构类型：证券类

7、在管规模：2只 1000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

②深圳股权类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：深圳xxx管理有限公司

2、成立时间：2020年

3、登记时间：2021年

4、注册区域：深圳

5、注册资金：实缴1000万

6、机构类型：股权类

7、在管规模：1只 2000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

③北京证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：xxx管理有限公司 

2、成立时间：2019年 

3、登记时间：2021年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：实缴500万 

6、机构类型：证券类 

7、在管规模：1只 2000万左右 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常 

13、是否可配合代持/先发产品：是 

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

上海证券类基金管理人公司转让，深圳股权类基金管理人公司转让，北京私募证券基金管理人公司转让：全链条风险控制筑牢发展根基

基金管理行业的核心竞争力不仅在于投资能力，更在于风险控制的扎实程度。此次转让的上海证券类基金管理人公司、深圳股权类基金管理人公司与北京私募证券基金管理人公司，均建立了覆盖投前、投中、投后的全链条风险控制体系，凭借零处罚、零纠纷的合规记录，为投资者筑牢了稳健发展的根基。对于重视长期价值的机构而言，这样的风控优势能有效降低运营风险，为业务持续增长提供可靠保障。

上海证券类基金管理人公司将风控理念融入投资全流程，建立了 “五道防线” 的风控体系：投研部门初审把控策略合规性，风控部门复审评估风险收益比，投资决策委员会终审决定投资权限，交易部门实时监控执行风险，合规部门定期开展合规检查。在管 2 只 1000 万规模基金严格遵守止损线、集中度限制等风控指标，历经多次市场波动仍保持净值稳定，充分验证了风控体系的有效性。公司合规档案完整规范，风险事件处置预案清晰，为受让方提供了可直接复用的风控模板。

深圳股权类基金管理人公司针对股权投资特点构建了 “三维风控” 模型：行业维度关注政策导向与技术迭代风险，企业维度聚焦团队能力与财务健康度，交易维度严控估值逻辑与退出条款。在管 1 只 2000 万规模基金的每个投资项目均经过至少三轮尽调，风险揭示充分完整，投后管理中设置了关键业绩指标跟踪机制，能及时预警潜在风险。公司建立了完善的 LP 适当性管理流程，风险测评、信息披露、冷静期设置等环节规范严谨，从源头控制募资风险。

北京私募证券基金管理人公司依托首都监管信息优势，形成了 “政策 - 市场 - 操作” 的立体化风控体系：宏观风控团队跟踪政策导向变化，提前调整策略适配监管要求；市场风控团队实时监控市场情绪与流动性风险，设置多维度预警指标；操作风控团队规范交易流程，防范内幕交易、利益输送等操作风险。在管 1 只 2000 万规模基金的风控报告详尽透明，净值波动控制在合理区间，得到了投资者的高度认可。

三家公司均无任何风控失效导致的监管处罚或客户纠纷，风控文化深入团队日常工作。这种全链条风控能力是通过多年实践积累的宝贵财富，新机构往往需要数年时间才能建成同等水平的风控体系。收购这样的优质标的，受让方可直接获得成熟的风控体系与经验丰富的风控团队，从根本上降低运营风险，实现稳健发展。