上海证券类基金管理人公司转让，深圳股权类基金管理人公司转让，北京私募证券基金管理人公司转让：风险隔离机制保障稳健运营

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①上海证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：上海xxx管理有限公司

2、成立时间：2015年左右

3、登记时间：2015年左右

4、注册区域：上海

5、注册资金：实缴50%以上

6、机构类型：证券类

7、在管规模：2只 1000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

②深圳股权类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：深圳xxx管理有限公司

2、成立时间：2020年

3、登记时间：2021年

4、注册区域：深圳

5、注册资金：实缴1000万

6、机构类型：股权类

7、在管规模：1只 2000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

③北京证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：xxx管理有限公司 

2、成立时间：2019年 

3、登记时间：2021年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：实缴500万 

6、机构类型：证券类 

7、在管规模：1只 2000万左右 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常 

13、是否可配合代持/先发产品：是 

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

上海证券类基金管理人公司转让，深圳股权类基金管理人公司转让，北京私募证券基金管理人公司转让：风险隔离机制保障稳健运营

基金管理业务的可持续发展离不开完善的风险隔离机制，而建立科学有效的风险隔离体系需要长期实践与积累。此次推出的上海证券类基金管理人公司转让、深圳股权类基金管理人公司转让与北京私募证券基金管理人公司转让项目，均已建立健全的风险隔离机制，能为受让方提供稳健运营的保障。对于重视风险控制的机构而言，这样的机制优势能从根本上降低运营风险，实现安全发展。

上海证券类基金管理人公司构建了 “业务 - 资产 - 人员” 三位一体的风险隔离体系，在业务层面，不同基金产品之间设置严格的防火墙，投资决策、交易执行、信息共享均有明确限制，防范利益输送风险；在资产层面，基金财产与管理人固有财产完全分离，托管机构独立核算，确保资产安全；在人员层面，投研、交易、合规等岗位权限清晰，关键岗位设置双人复核，防范操作风险。在管 2 只 1000 万规模基金均严格执行风险隔离制度，未发生任何交叉风险事件。

公司还建立了关联交易管理制度，对关联方识别、交易审批、信息披露等环节进行规范，确保关联交易公允透明，保护投资者利益。这种全面的风险隔离机制是通过多年实践不断完善的结果，为业务稳健运营提供了坚实保障。

深圳股权类基金管理人公司针对股权投资特点建立了 “项目 - 基金 - 管理人” 的分层隔离机制，不同基金之间的项目投资严格独立，避免资金混用与利益冲突；基金层面设置独立的投资决策委员会，与管理人股东层面保持决策隔离；管理人自身的经营风险与基金的投资风险严格区分，通过合理的组织架构设计防范风险传导。在管 1 只 2000 万规模股权基金的投资决策不受外部干预，保持独立性与性。

公司建立了完善的 LP 利益保护机制，基金合同中明确约定风险承担方式与收益分配规则，信息披露充分及时，确保投资者的知情权与决策权，从源头防范募资风险向管理风险转化。

北京私募证券基金管理人公司依托风控团队建立了 “政策 - 市场 - 操作” 的立体隔离机制，政策风险隔离方面，设置专门团队跟踪监管政策变化，及时调整业务模式适应监管要求；市场风险隔离方面，不同策略基金设置独立的风险限额，避免单一市场波动影响整体运营；操作风险隔离方面，采用系统权限分级、交易留痕、定期审计等措施，防范人为操作风险。在管 1 只 2000 万规模证券基金的风险隔离执行到位，净值波动控制在合理范围。

三家公司的风险隔离机制均经过实践检验，无任何因隔离失效导致的风险事件，这种机制优势能有效降低受让方的运营风险，确保业务稳健发展。收购这样的优质标的，不仅能获得合规资质，更能获得成熟的风险管控体系，为长期发展保驾护航。