股权基金壳管理人转让，证券壳基金管理人转让，深圳股权类公司合规细节把控严格

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①上海证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：上海xxx管理有限公司

2、成立时间：2015年左右

3、登记时间：2015年左右

4、注册区域：上海

5、注册资金：实缴50%以上

6、机构类型：证券类

7、在管规模：2只 1000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

②深圳股权类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：深圳xxx管理有限公司

2、成立时间：2020年

3、登记时间：2021年

4、注册区域：深圳

5、注册资金：实缴1000万

6、机构类型：股权类

7、在管规模：1只 2000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

在股权基金壳管理人转让，证券壳基金管理人转让过程中，合规细节的把控能力直接关系到后续运营风险，深圳这家股权类基金管理人公司在合规细节上的严谨性，为受让方筑起了坚实的 “安全防线”。

公司 2021 年完成登记后，建立了 “专人专岗 + 交叉复核” 的合规管理体系：设立专职合规总监，负责日常合规审查；交易、风控、财务部门相互复核，确保每笔业务都符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等法规要求。从基金合同条款拟定到投资者适当性管理，从资金划付流程到信息披露时间节点，均形成标准化操作手册，累计制定 32 项合规细则，覆盖业务全流程。

在管的 1 只约 2000 万规模的基金产品，每笔投资决策均保留完整的合规审批记录，投资者风险测评更新频率高于监管要求的 1 次 / 年，达到 1 次 / 季度，未出现过任何合规投诉。注册资金实缴 1000 万，按监管要求计提风险准备金，专户存储，专款专用。

工商与协会信息一致，无债务纠纷，合规档案保存完整，包括监管部门检查记录、内部合规培训纪要等，可随时查阅。高管及公司无重大处罚记录，2023 年深圳证监局专项检查中，该公司因合规细节完善被列为 “合规示范案例”。

团队在职且社保正常，合规岗位人员均通过基金业协会合规培训，熟悉新监管动态，能及时更新合规细则。受让方接手后，可直接复用这套成熟的合规体系，省去合规建设的试错成本。公司可配合代持 / 先发产品，合规团队能在 3 个工作日内完成新产品的合规审查，效率行业。

股权基金壳管理人转让，证券壳基金管理人转让中，合规细节严格的公司能有效降低监管风险。深圳这家股权类公司的合规管理能力，适合对合规要求高的受让方，当前市场中此类标的稀缺，把握机会即可规避潜在风险。