​提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！托管与外包机构变更，保障服务连续性

提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！！！

股权基金备案代办，合伙型基金备案代办，发改委创投备案，帮您轻松搞定备案难题！！！

①上海证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：上海xxx管理有限公司

2、成立时间：2015年左右

3、登记时间：2015年左右

4、注册区域：上海

5、注册资金：实缴50%以上

6、机构类型：证券类

7、在管规模：2只 1000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

②深圳股权类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：深圳xxx管理有限公司

2、成立时间：2020年

3、登记时间：2021年

4、注册区域：深圳

5、注册资金：实缴1000万

6、机构类型：股权类

7、在管规模：1只 2000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

私募基金更换托管人或外包服务商，需证明「新机构资质合规」「服务过渡无风险」，否则可能引发「产品备案冻结」「投资者信任危机」。我们的变更代办服务，提供「资质核验 + 流程衔接」专项方案，助您平稳完成服务机构更换，确保基金运作不受影响。

一、服务机构变更核心关注点

资质适配性：新托管人需具备「证券投资基金托管业务资质」，外包服务商需通过「基金业协会外包服务机构登记」

数据迁移合规：客户信息、交易数据迁移需符合《证券基金经营机构信息技术管理办法》，避免数据泄露风险

协议衔接性：新老服务协议需明确「历史数据保管责任」「过渡期业务分工」，防止服务断层

二、我们的变更服务四大关键动作

（一）服务商资质严审

资质雷达系统：对接「中国证券投资基金业协会官网」实时核验新托管人 / 外包商的登记状态、业务范围

风险评级报告：提供《新服务商风险评估表》，从「资本充足率」「投诉记录」「系统稳定性」等 8 个维度打分

合规承诺书：协助获取新服务商出具的《数据安全承诺书》《应急响应承诺书》，明确违约责任

（二）过渡期流程设计

数据迁移方案：联合技术服务商制定《数据迁移操作手册》，包含「历史交易记录备份」「投资者账户平移流程」

双轨运行机制：在变更过渡期内，要求新老服务商并行服务 15 个工作日，确保「交易清算」「份额登记」零差错

投资者告知：提供《服务机构变更通知书模板》，说明「变更原因」「服务连续性保障措施」，附新服务商资质证明附件

（三）材料准备

托管变更：提交《托管协议变更法律意见书》，重点说明「新托管人未被列入异常名单」「托管费定价机制合规」

外包变更：补充《外包服务协议补充条款》，明确「估值核算」「信息披露」等具体业务的对接人及时间节点

系统适配说明：对涉及「投资交易系统更换」的变更，提供《系统兼容性测试报告》及「技术服务商资质证明」

三、典型案例：跨境托管机构变更平稳过渡

某 QDLP 基金从香港托管行更换为境内持牌银行，我们的服务重点：

资质对接：提交境内银行的「证券投资基金托管业务许可证」及香港托管行的「结业证明」

流程设计：制定「跨境资金清算过渡期方案」，明确「香港账户剩余资金划转」「境外投资标的权属变更」流程

法律意见：在变更材料中专项论证「符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理办法》关于托管人的规定」

该变更在 30 天内完成备案，实现「跨境托管服务零中断」，成为 QDLP 基金托管变更的示范案例。

四、服务机构变更专属福利

服务商资源库：开放合作的 50 + 托管机构、30 + 外包服务商名单，可根据地域、费用、业务类型匹配

系统对接支持：协助完成新服务商的「AMBERS 系统对接」「数据报送端口开通」等技术环节

后续监测服务：变更后提供 3 个月的《服务商合规运营监测周报》，确保新服务持续符合监管要求

立即联系我们，获取《托管与外包机构变更 checklist》。让服务帮您把控服务机构变更的每一个细节，保障基金运营的稳定性与合规性！