2026年在敏感行业注册智利ODI投资项目

随着企业加速全球化布局，境外设立公司、并购扩张、搭建跨境架构已成常态。但不少企业在第一步就“踩坑”：资金如何合法出境？投资能否获得监管认可？返程资金如何顺畅往来？

核心答案就是——ODI核准/备案。它是海外投资的“入场券”，关系到资金出境和合规运营。随着政策升级、审查更严，很多企业因为不了解流程被退件。本文带你从概念到实操一次讲透，让ODI不再成为绊脚石。

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什么是ODI？

ODI，即对外直接投资（Overseas Direct Investment），指境内企业经发改部门、商务部们、银行等部门或机构审批/备案后，通过新设、并购、参股等方式在境外取得企业所有权、控制权或经营管理权的投资行为。

简单来说，只要境内企业想在海外开展"实质性经营管理"相关的投资，都需要先拿到这张"合规凭证"。未备案的境外投资，不仅资金无法通过银行正规渠道汇出，还可能被认定为违法违规行为，面临罚款、信用受损等风险。

适用主体：境内依法注册的企业，包括非金融企业及其他组织。

核心目的：保证跨境投资行为合法、资金来源清晰、投资项目符合国家政策与安全管理要求。

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哪些情况需要办理ODI？ 

很多企业误以为只有"大额海外投资"才需要备案，其实只要涉及境外直接投资的核心场景，都必须提前办理。以下为6种常见情况：

1. 境外新设主体

境内企业在海外（含港澳台）设立全资或控股子公司、分公司等；

2. 境外并购或取得控制权，例如：收购境外企业股权或资产；并购品牌、工厂或技术许可等；

3. 对境外企业追加投资，包含增加注册资本或对外注资等情况；

4. 通过特殊架构开展境外投资，如在开曼、新加坡等设立SPV作为持股平台；

5. 跨境重大项目投资，如海外基础设施、能源矿产资源开发；

6. 可能引发“返程投资”的安排，如境外主体投资国内设立外资企业或并购。

需要注意的是，ODI分为备案与核准两类。根据《浙江省企业境外投资管理实施办法》规定，企业可能面临的备案、核准情况具体如下表所示。由于实践中进行ODI备案的情况更为常见，故本文主要围绕ODI备案相关内容展开。

二

ODI备案所需材料：

ODI备案需经过发改部门、商务部门、银行（外汇登记）审批三个核心环节，各环节材料有所重叠，建议提前统筹准备。以下是必备材料清单，不同地区可能有细微差异，建议提前咨询当地部门：

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发改部门

（1）境外投资项目备案请示；

（2）企业营业执照；

（3）企业股权架构图；

（4）蕞新一期审计报告；

（5）董事会决议；

（6）企业存款证明；

（7）境外投资真实性承诺书；

（8）可研报告

（9）企业章程；

（9）无投资协议情况说明。

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商务部门

（1）境外投资项目备案通知书（来自发改部门）；

（2）境外投资真实性承诺书；

（3）境外风险管理制度；

（4）境外投资备案表；

（5）投资环境分析评价；

（6）投资资金来源情况说明；

（7）企业存款证明；

（8）董事会决议；

（9）企业营业执照；

（10）企业股权架构图；

（11）蕞新一期审计报告；

（12）可研报告；

（13）拟设立主体的章程。

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银行

（1）书面申请；

（2）境外直接投资外汇登记业务申请表；

（3）业务登记凭证；

（4）营业执照；

（5）境外投资项目备案通知书（来自发改部门）；

（6）企业境外投资证书（来自商务部门）；

（7）董事会决议；

（8）企业章程；

（9）境外企业成立文件及股东名册；

（10）投资资金来源证明；

（11）境外资金使用计划；

（12）境外投资真实性证明材料。

请注意：

（1）一般情况下，上述文件为一般申报所需文件，届时发改部门、商务部门、银行审核后可能会追加和调整文件；

（2）若上述文件为英文或其他语言，需提供相应的中文翻译件；

（3）具体办理过程中，会提供具体的签字盖章指南，申报单位可以一并签署盖章。

三

ODI备案整体流程

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发改部门备案

线上提交材料，审核约20个工作日，通过后获备案通知书或核准文件。

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商务部门备案

线上申报并提交纸质材料至省级商务部门，审核约15个工作日，通过后获《企业境外投资证书》，需在2年内完成投资。

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银行办理外汇登记 

取得相关证书后，向注册地有外汇登记银行提交材料，银行审核后办理外汇登记，发放《境外直接投资外汇登记证》，便于资金跨境调配。

四

项目经验分享

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近期项目

腾创国际团队近期协助一家内蒙完成在香港设立公司的ODI备案。从蕞初的投资规划、材料梳理到申请递交，我们全程参与，与客户共同准备核心材料，并与发改部门等单位保持全程沟通，避免来回修改。

该项目于提交申请后三周顺利取得发改委批复，随后一周即通过了商务备案。在香港公司设立并开户完成后，我们继续陪伴客户用一周时间完成银行外汇登记，确保资金合法汇出并成功落地香港新设主体。

对客户而言，这是迈出海外布局的第一步；对我们而言，这是又一个与企业一起将规划变成现实的过程，蕞终迎来一份圆满结果。

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团队介绍

我们是“带路出海”工作室，一支致力于帮助中国企业走出去的专业律师团队。

团队覆盖境外投资备案（ODI）、跨境架构搭建、并购交易协同、外汇与资金出境合规、海外主体管理及返程投资支持等业务，致力于用专业能力助力企业稳健出海。

我们一路陪伴企业跨国布局，解决实际问题，让每一个出海计划都能真正落地并持续运转。

结语

ODI备案看似程序性，但真正顺利落地往往取决于前期规划。企业越早明确投资模式、梳理资金来源、准备合规材料，备案效率越高、海外布局越稳妥。在实践中，专业人士的协助能帮助企业少走弯路、提高首次通过率。

如果您正在规划出海，对具体流程或材料准备仍有疑问，欢迎留言或私信，

境外投资备案登记环节繁琐且政策严谨，企业需充分了解流程、材料及政策要点。腾创国际以专业的视角和深入的实操经验，致力于为客户提供一站式ODI备案解决方案，助力企业稳健成长，顺利完成境外投资的合规之路，我们期待与您携手共创海外投资。