企业出海合规第一步：ODI 备案流程详解

企业想在香港、海外设立公司、投资项目、资金出境，ODI 备案是唯一合法路径，也是合规第一步。流程走对、材料备齐、信息统一，就能一次通过、顺利出海。

一、ODI 备案是什么？

ODI（境外直接投资）备案，是境内企业向发改委、商务部、银行完成三级备案，实现资金合法出境、合规投资、分红回流的法定程序。只要资金从国内汇出到境外公司，就必须办理。

二、办理前提：4 个基础条件

境内企业成立 满 1 年

上一年度审计报告 无亏损

企业净资产 ≥ 境外投资额的 2 倍

投资行业、地区为非敏感类，具备真实商业实质

三、ODI 备案标准全流程（顺序不能乱）1. 发改委备案（项目立项）

线上填报境外投资项目信息

上传全套材料，审核通过后取得《境外投资项目备案通知书》

生成唯一编码，后续全流程通用

2. 商务部备案（投资资格）

录入发改委编码，系统自动同步信息

不得修改金额、股权、目的地等关键信息

审核通过取得《企业境外投资证书》

3. 银行外汇登记（资金通道）

持发改、商务 “双证” 办理

开立 ODI 专用资本账户

完成登记后，资金可正式合规汇出

4. 资金合规汇出规则

首笔出资 ≥ 总额 30%

备案后 6 个月内完成首次汇出

交易编码：621011

专户专款，不拆分、不绕道

5. 年度合规维护

商务部境外投资联合年报（每年 6 月前）

外管局存量权益登记（每年 3 月底前）

四、合规核心三原则

流程不乱：发改 → 商务 → 外汇

信息不变：三部门数据完全一致

材料不假：真实商业实质、真实资金来源

五、总结

企业出海，合规先行。ODI 备案是第一步，也是最关键一步。流程清晰、材料齐全、操作规范，就能快速拿证、资金顺畅、全程无忧。