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为促进我国私募基金行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益，督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）于2016年2月5日发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称“《公告》”）。《公告》取消了私募基金管理人登记证明，对私募基金管理人持续信息报送、法律意见书、高管人员基金从业资格等方面提出了规范要求。《公告》发布以来，登记备案、持续信息报送、合规从业已成为私募基金行业的共识和遵循，绝大部分机构积极支持和配合《公告》落实工作，《公告》达到了规范行业发展的预期目标。现将2016年私募基金登记备案情况综述如下：

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一、私募基金登记备案整体情况

截至2016年12月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人17433家，同比减少7572家；备案私募基金46505只，同比增加22451只；基金实缴规模7.89万亿元，同比增长95%；私募基金从业人员27.20万人，同比减少10.74万人。

私募基金管理人登记方面，《公告》发布以来，新完成登记的私募基金管理人3308家，协会共办理通过管理人登记法律意见书9468份，办理通过法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、控股股东及实际控制人三项重大事项变更专项法律意见书10717份。截至目前，协会共注销12834家私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注销的机构10957家；因在办结登记手续之日起六个月内未完成备案首只私募基金产品而被注销的机构86家；1791家机构主动注销登记。一大批无展业能力的空壳机构被注销，改善了行业构成，重塑了行业形象。

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高管人员从业资格方面，从业人员的专业能力和职业操守是行业的生命线，基金从业人员资格考试和注册是建立行业人员诚信记录的起点。《公告》发布后，各私募基金管理人的高管人员积极参加基金从业资格考试，落实从业资格整改工作。2016年，协会组织了三次基金从业资格全国统一考试，完成预约式考试五次并将预约考试地点扩大到18个城市，此外，组织针对高级管理人员的周考八次，2016年全年累计通过考试达35.3万人。

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截至目前，已登记的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金从业资格,包括以“通过考试”方式取得资格的36218人，以“通过科目一+资格认定”及“双认定”方式取得资格的8044人。2016年9月，协会增设针对私募股权和创业投资基金从业人员的《私募股权投资基金基础知识》考试科目三，并组织编写出版《股权投资基金基础知识要点及法律法规汇编》。尽管如此，仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人员尚未按规定取得基金从业资格，未按期完成整改。

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异常机构公示方面， 2016年，因未按要求提交2015年度经审计的年度财务报告或者累计两次未履行完毕季度更新义务等原因，共计1219家私募基金管理人按照《公告》达到异常机构公示标准，协会通过私募基金管理人公示平台进行了对外公示。截至2016年底，404家异常机构已完成整改，整改率达33%。异常公示制度的设立，是对私募基金管理人建立诚信积累机制的有益尝试，对机构切实履行持续信息报送义务发挥了很好的外部约束作用。

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