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- 2020-12-09 17:51:18
作为金交所,在业务开展时要注意哪些要点?答:首先要与监管部门保持沟通,根据最近监管政策要求进行整改,避免受到后续监管处罚。其次要梳理内外部业务情况,可与专业律所、会所合作,梳理过往及存续业务中是否存在违规情况,是否会影响到金交所自身安全性。尤其是存在自主管理产品的金交所,要格外注意这类产品的风险预防工作。
最后,通道业务虽然带给金交所大量的业务量和利润,但这一业务很难长期持续,金交所要考虑这一业务被严格限制后,如何寻找新的业务点,如何保证自身的安全与盈利。
(1)要求各互金平台在2017年7月15日之前停止与各类交易场合作开展违反“38号文”与“37号文”的业务增量,并妥善化解存量违规业务。(2)要求各地整治办对辖内交易场所的违法业务进行排查与持续监测。(3)要求银行分支机构会同各地整治办于7月15日前上报清理整顿情况。2018年3月28日互联网金融风险专项整治工作小组办公室下发《关于加大通过互联网开展资产管理业务整治力度及开展验收工作的通知》(整治办函〔2018〕29号)。(1)要求各地方抓紧制定完善“回头看”实施方案,并对方案必须包括的事项作了列举规定。(2)要求做好重点交易场所风险处置和维稳预案。(3)要求逐一通知督导违规交易场所整改规范。
(4)本流程说明中规定的其他相关资料。什么是金交所定向融资计划?是指在境内依法注册的公司、企业及其他商事主体在内以非公开方式募集和转让,约定在一定期限还本付息的债券。发债主体应当以非公开方式募集债券,每款私募债券的投?资者合计不得超过200人。A:采用备案制;B:直接融资方式;C:采用非公开的方式募集,每次备案的私募债券投资者人数不超过200人;D:采用合格投资者制度,目前要求自然人投资者提供100万元金融资产证明;E:可分次备案分期发行,投资者认购金额可以低于100万元,一般20万起投;F:方案设计灵活,可做结构化设计,可附选择权等;G:要求发行人提供一定的内外部增新措施;H:债券存续期间有适当的信息披露要求;