金交所挂牌融资办理

 金交所挂牌融资办理   业务经理：宋经理

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定向融资计划的特点：

①定向融资计划采用备案制；

② 直接融资方式；

③ 采用非公开的方式募集，每期备案的定向融资计划投资者人数不超过200人；

④ 采用合格投资者制度，只向符合定向融资工具风险承受能力要求的合格投资者定向发行；

⑤ 方案设计灵活，满足投资者各方面需求；

⑥ 产品存续期间可有适当的信息披露要求；

⑦定向融资计划的参与机构主要包含：交易所、发行方、承销商、受托管理人。当然有的定向融资工具发行人，还会设立自己的偿债保障金专户，

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（一）挂牌方

即融资方。挂牌方作为金交所会员，通过金交所交易平台发行定融产品。

（二）认购方

1、自然人投资者一般要求为年满18周岁，具有完全民事权利能力及完全民事行为能力的自然人。同时需要充

理解并自行接受投资风险，通过风险测评，并作出相关承诺；根据各金交所投资者适当性管理制度的不同，可

能要求具有一定的投资经历或金融行业工作经历；可能有一定的金融资产净值或存款余额要求。

2、机构投资者通常为依法成立且存续的企业法人、合伙企业。由于各金交所投资者适当性管理制度不尽相同

部分可能会对机构的资产净值设置门槛。

注：2018年11月下发的《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》（清整联办〔2018〕2号文）要求

各金交所应建立标准不低于资管新规的投资者适当性管理制度。

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业务经理：宋经理

中晟国亚财税顾问有限公司

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