私募基金备案如何不被取消

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私募基金管理人登记常见不合规问题主要集中在以下几个方面：

一是虚假出资或抽逃资本；

二是股权代持行为；

三是股权架构不稳定；

四是关联方从事冲突业务潜在风险；

五是集团化倾向。

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针对这些潜在的风险及问题，新版《登记须知》丰富细化为十二项，进一步明确股东真实性、稳定性要求；厘清私募基金管理人登记边界，强化集团类机构主体资格责任；落实内控指引，加强高管及从业人员合规性、专业性要求；引入中止办理流程、新增不予登记情形。

具体来看，在运营条件和制度方面，新版《登记须知》增加办公场所独立性、财务清晰、过往展业情况说明等要求，同时特别强调无管理人员、无实际办公场所或不履行完整管理人职责的特殊目的载体无需申请私募基金管理人登记。

从业人员方面，突出竞业禁止要求，即私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；进一步明确高管人员兼职问题，包括不得在非关联的私募机构兼职、不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职等；强化投资人员任职能力要求、员工人数要求，规定申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。

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中晟国亚项目经理：宋经理

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