申请私募证券牌照流程

 申请私募证券牌照流程    业务经理：宋经理

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私募证券投资基金与公募证券投资基金相比，还是具有很明显的特征体现的，具体如下四点：

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⒈募集对象：私募证券投资基金对于投资者的范围具有严格限定，私募证券投资基金的投资者的范围限定为一些大的机构投资者以及一些具有一定投资知识和投资经验的富有的个人。

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⒉募集方式：私募证券投资基金并不是公开募集，它是通过非公开的方式募集资金的。对非公开的方式的界定是通过对投资者的人数和发行方式两个方面进行的。

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⒊信息披露：私募证券投资基金在信息披露方面要求比较低。

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⒋法律监管：私募证券投资基金一直处于灰色地带，没有专门的法律对其进行规范，引导其健康发展。现在对私募证券投资金进行立法的呼声越来越高，有专家指出有关的法律法规有望今年出台，不过相关的私募证券投资基金的规则已经制定完毕。

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私募基金牌照的申请条件

1、 私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

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2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

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3．高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

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4.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

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5.制度性文件：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

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6.法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

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业务经理：宋经理

中晟国亚财税顾问有限公司

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