私募股权备案申请办理流程 企业自查攻略

私募基金募集完毕后20个工作日，应当依法申请备案，各类私募基金均应到基金业协会备案，否则，不得从事私募投资基金管理业务的活动。因此申请私募基金备案是非常有必要的，私募基金管理人应当保证基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息应真实、准确、完整、不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。办理基金备案手续，报送以下基本信息：一是主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类型。主要投资方向应该与其基金合同或合伙协议约定的投资范围一致，与其基金类型、投资类型相对应，其说明具体投资方式，明确投资标的。二是基金合同、公司章程或合伙协议，资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。三是采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议，委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。四是基金业协会要求的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公示私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

 

协会对私募管理人备案的要求逐步加严，总的来看，有6个要点：

 

1、股东要有出资能力，实缴的资金要来的干净（禁止过桥垫资）；

 

2、风控负责人不能是个摆设，要有足够的风控经验和风控能力；

 

3、投资总监或者基金经理要有干货，要有业绩证明能拿出来走两步；

 

4、要严防死守不能跟关联方有利益输送，内幕交易；

 

5、禁止设资金池，从事与私募业务相冲突或无关的业务；

 

6、对刚性兑付、自融、滚动投资、非法吸收存款等行为采取严防死守策略，审慎审核项目真实性。