如何办理证券类私募基金管理公司备案

目前股权私募基金备案新办理及审批流程 

如何办理证券类私募基金管理公司备案

私募基金管理人登记备案流程及条件

私募基金备案的流程是什么？

私募基金备案有哪些基本的要求？

私募基金的历程也算是坎坷，从2008年第一支私募基金的成立，到现在的发展成为12万亿规模私募市场。

中间经历了很多的风雨，而现在对于私募基金的监管力度也是越来越高。今天就一起来了解下私募基金备案。

一、下面说下私募基金管理人备案办理流程，对于私募基金管理人备案办理流程可以简单概括为以下6个步骤：

1、注册基金协会会员账号；

2、填写私募基金管理人办理人信息；

3、填报私募基金管理人信息登记；

4、提交私募基金管理人备案办理材料；

5、基金协会审核私募基金管理人备案材料；

二、问：私募基金管理人登记时机构需要制定哪些基本制度？

答：私募基金管理人应参照协会发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》等规定制定并上传相关制度，制度文件包括但不限于（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度，以及适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。

三、问：私募基金管理人登记对注册资本、实收资本等有何要求？

答：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》并未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备足够的资本金等进行尽职调查并出具专业法律意见。

四、针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

五、问：私募基金管理人高级管理人员资格有何要求?

答：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

六、问：完成私募基金登记备案需要多长时间？

答：根据规定，私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的，自收齐登记、备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示的方式，办结登记、备案手续。在办结登记、备案的同时，会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱，请关注联系邮箱。

七、而私募基金的备案，流程也颇为复杂，在申请备案的过程中都需要有严格的把控，之后的法律意见书也有严格的要求。对于公司本身要求的资质也有点高。大家都知道，私募现在的规模一般都是百万起步，所以在进入私募市场的时候也需要多衡量。以上就是私募金备案的基本流程，以及需要注意的方面。