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注册私募股权投资管理公司怎么操作

发布时间:2023-12-16 06:26  点击:3次

 


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注册私募股权投资管理公司怎么操作


????第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国证券监督管理机构批准: ????(一)有符合本法和《中华人民共和国公》规定的章程; ????(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本; ????(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国院规定的标准,最近三年没有违法记录; ????(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数; ????(五)董事、监事、**管理人员具备相应的任职条件; ????(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; ????(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度; ????(八)法律、行政法规规定的和经国院批准的国院证券监督管理机构规定的其他条件注册私募股权投资管理公司

商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人,及其授权机构控制的私募基金管理人,受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人,不适用前款第三项的规定
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国务证券监督管理机构经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施注册私募股权投资管理公司

第七十八条 本办法自2022年6月20日起施行被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和**管理人员应当按照接管组要求履行职责



????第八十一条 有下列情形之一的,基金合同终止:
????(一)基金合同期限届满而未延期;
????(二)基金份额持有人大会决定终止;
????(三)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接;
????(四)基金合同约定的其他情形 
????第十三章 监督管理
????百一十三条 国院证券监督管理机构依法履行下列职责:
????(一)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;
(二)办理基金备案;
????(三)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;
????(四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
????(五)监督检查基金信息的披露情况;
????(六)指导和监督基金行业协会的活动;
????(七)法律、行政法规规定的其他职责基金管理公司应当合理审慎构建和完善经营管理组织机构,充分评估并履行必要的决策程序    

????基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构可以加入基金行业协会注册私募股权投资管理公司

合规负责人作为**管理人员,直接向董事会负责,对基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部门、业务及其人员的经营管理和执业行为等的合规性进行审查、监督和检查,发现重大风险或者违法违规行为的,应当告知总经理和其他有关**管理人员,提出处理意见并督促整改,依法及时向董事会、证监会派出机构报告


对于私募基金的设立,大部分发达国家多采实行注册豁免 

协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案,对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查 

第七条 根据持股比例和对基金管理公司经营管理的影响,基金管理公司股东包括以下三类:

(一)主要股东,指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的大股东,证监会另有规定的除外;

(二)持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东;

(三)持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东


第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的,其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构,证监会另有规定的除外注册私募股权投资管理公司
????百三十七条 违反本法规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,并处十万元以上三十万元以下罚款




第二十三条 公募基金管理人应当建立健全人力资源管理制度,规范组织机构、部门设置和岗位职责,强化员工任职培训和职业道德教育,加强关键岗位人员离职管理,构建完善长效激励约束机制,为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持             
????前款规定的非公开募集基金,其基金合同还应载明:
????(一)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;
????(二)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;
????(三)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;
????(四)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序


基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的,相关后续事项按照合同约定处理,合同无约定的,由各方当事人自主协商解决注册私募股权投资管理公司
????第七十一条 基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大




第六十四条 证监会及其派出机构依照法律、行政法规、证监会的规定和审慎监管原则对公募基金管理人的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况和相关业务活动进行非现场检查和现场检查             
????第四十七条 基金份额持有人享有下列权利:
????(一)分享基金财产收益;
????(二)参与分配清算后的剩余基金财产;
????(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
????(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
????(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
????(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
????(七)基金合同约定的其他权利
提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求注册私募股权投资管理公司 ????第七条 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

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洪经理(先生)
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