ODI备案概述
ODI，全称为“Overseas Direct Investment”（海外直接投资），在中国语境下特指“境外直接投资”，是中国企业和个人参与全球资源配置、拓展国际市场的重要路径。它涵盖了通过新设、并购等手段，在境外设立非金融企业或获取既有非金融企业权益的行为，旨在实现资本、技术、管理等生产要素的跨国流动与优化配置。
ODI备案的鼓励、限制与禁止领域
鼓励类：
高新技术产业：聚焦于新能源、新材料、高端装备制造等领域，推动技术创新与产业升级。
产能合作：与“一带一路”沿线国家及地区合作，开展基础设施建设、能源资源kaifa等项目，促进经济互联互通。
农业合作：建立海外农业种植基地，发展农产品加工，保障国内粮食安全与农业可持续发展。
资源kaifa：投资于海外矿产资源、石油天然气等能源kaifa，增强国家资源安全保障能力。
服务贸易：涵盖金融服务、旅游、教育等服务领域，促进服务贸易国际化发展。
限制类：
房地产领域：特定地区的商业地产投资可能受限，以防范资本过度外流与金融风险。
酒店业：大型酒店项目或在敏感区域的投资需审慎评估，避免潜在风险。
体育俱乐部：对购买国外体育俱乐部股权实施限制，维护市场秩序与文化安全。
娱乐业：涉及电影院线、娱乐场所等可能传播特定文化的投资需严格管理。
高风险投资：如xunihuobi、赌博业等高风险领域，严禁或严格限制投资。
禁止类：
危害国家安全：禁止投资于涉及军事设施、重要基础设施等领域的项目，确保国家安全不受威胁。
损害国家利益：禁止可能对国内产业造成重大负面影响的投资项目。
违反国际法：不得参与国际制裁对象的投资活动，维护国际法律秩序。
严重环境污染：严禁可能导致严重环境破坏的投资行为，践行绿色发展理念。
境外投资备案的适用情形
境外新设公司：中国企业需在境外新设公司时，需以内地公司为股东，全资或部分控股形式进行。
境外并购公司：中国企业作为并购方，在境外控股一家公司时，需进行尽职调查并提交相关文件。
核准与备案机制
中国对境外投资实行“核准”与“备案”相结合的管理方式，具体取决于投资项目的性质、规模及目的地。
核准制：适用于敏感国家和地区、敏感行业或特定大额投资项目，需经相关部门详细审查批准。
备案制：适用于非敏感地区和非敏感行业的投资项目，企业提交必要文件并登记后即可进行投资活动。
ODI备案的企业范围与条件
企业范围：
新设企业：计划在境外新设实体的中国企业或个人。
股权收购：拟通过购买股份获取境外企业部分或全部所有权的企业。
增资扩股：需增加对境外项目投资金额或扩大持股比例的企业。
并购重组：涉及境外企业合并、收购、重组等活动的企业。
特定行业投资：投资于敏感行业的企业，需遵循额外审批流程。
主要条件：
主体资格：申请企业须为中国境内依法设立的企业法人，具备良好的信用记录。
投资项目：项目需符合国家产业政策和鼓励方向，不涉及禁止类行业或敏感地区。
资金来源：资金来源需合法，企业需证明具备足够的自有资金或融资能力。
合规性审查：提交详细的商业计划书、可行性研究报告等文件，并可能需通过国家安全审查。
其他要求：根据项目特点，满足环境保护、技术转让等特定要求。
ODI备案所需主要材料
营业执照副本（境内）
外方公司章程原件
审计报告（境内）
前期工作落实情况说明
股东、法定代表人身份证复印件（境内）
国外公司名称、地址、董事信息
资信证明（验资报告）等
备案流程
前期准备：进行尽职调查，制定商业计划书，通过公司内部决议。
发改委（NDRC）审批/备案：提交项目信息表进行初步确认，准备正式申报材料，完成项目申请报告及其他文件的编制，经审核后获得批复或完成备案手续。