转让北京私募基金管理人公司（注册资金 1000 万，股东为三名自然人）需重点关注合规性、股东资质及流程衔接。以下是针对转让方的专项操作指南：
一、核心流程与操作要点
1. 前期自查与合规整改
资质核查：
确认公司已完成私募基金管理人备案（需提供登记证明）。
核查历史业务：确保所有备案产品已清算完毕（需托管机构出具无托管产品证明）。
高管资质：现有法定代表人 / 合规风控负责人需满足 5 年以上金融从业经验（如不足需提前更换）。
法律文件整理：
公司章程、历次股东会决议、股东协议（重点关注股权转让限制条款）。
近三年审计报告、完税证明、社保缴纳记录（需体现 **** 实缴资本）。
工商 / 税务无异常证明（通过 “国家企业信用信息公示系统” 查询）。
2. 交易架构设计
转让方式选择：
**** 股权转让：同步变更法定代表人、实际控制人（需提交专项法律意见书）。
部分转让：保留小比例股权以配合过渡期监管（如协会要求原股东持股≥20%）。
对赌条款：
要求受让方承诺 3 年内不再次转让股权（符合协会 “稳定管理人” 导向）。
约定过渡期内（6-12 个月）原团队协助业务衔接（如合规检查、客户沟通）。
3. 受让方资质预审
自然人受让方：
需具备 5 年以上金融行业经验（提供社保或任职证明）。
个人资产证明（如银行存款、房产、金融资产合计≥3000 万元）。
机构受让方：
法人股东需为金融机构、上市公司或管理规模≥2 亿元的投资机构（需提供审计报告）。
穿透核查实际控制人背景（如涉及境外资金需说明来源合法性）。
4. 协会变更申请
材料清单：
转让协议、股东会决议、新公司章程。
新股东身份证明、资产证明、简历及承诺函。
法律意见书（需明确转让背景、受让方资质及投资者告知程序）。
审查重点：
协会可能要求原股东说明退出原因（如 “战略调整”“专注其他业务”）。
重点核查受让方是否存在 “代持” 或 “过桥收购” 嫌疑（需穿透至最终受益人）。
5. 交割与后续义务
证照交接：
移交营业执照、私募基金管理人登记证书、公章、财务章等。
提供历史业务档案（如投资者适当性管理记录、风险揭示书）。
持续责任：
原股东需承诺对转让前的合规问题承担连带责任（通常为 1-3 年）。
配合协会后续检查（如转让后 3 个月内提