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私募金管理人异常经营专项法律意见：私募基金份额继承过户合规性审查，防范权益流转风险
私募基金份额继承是投资者权益传承的重要方式，但文件明确，若继承过程存在 “未核实继承人资质”“过户程序违规” 等情形，可能被认定为 “变相向非合格投资者转让”。我司推出的异常经营专项法律意见书服务，通过继承过户的合规性审查与流程规范，助力管理人防范权益流转风险。
继承人资质的合格性需严格核验。我们依据《民法典》及基金合同，核查：继承人是否提供完整的继承证明（如遗嘱、继承权公证书）；自然人继承人是否符合合格投资者标准（如金融资产≥300 万元，附资产证明）；多个继承人共同继承时，是否拆分份额导致投资者数量超限（如有限责任公司制基金不超 50 人）。某投资者去世后，其子女（非合格投资者）申请继承份额，我们协助其通过 “部分赎回 + 份额转让” 方式处理（附赎回申请及受让方资质证明），制定《继承资质审核指引》，新增 “继承人资质双人复核” 环节（合规部与法务部联合确认），附审核记录证明整改。
继承过户程序需遵循 “法定 + 约定” 双重要求。文件强调，份额继承需经管理人审核同意，我们推动建立 “五步流程”：继承人提交继承申请（附身份证明、继承依据）；管理人核实继承关系真实性（如向公证处核实公证书）；审核继承人合格性（如资产证明核查）；召开投决会审议（涉及控股权变更时）；办理过户登记（在份额登记机构更新记录）。某管理人因 “未审核继承公证书导致确权错误” 被投诉，我们协助其更正登记（附法院裁定书），修订《份额继承管理办法》，明确 “公证书需由原件核对”，附流程示意图及执行案例。
继承信息的披露与档案管理需同步落实。份额继承完成后，需向其他投资者披露继承事宜（如继承人名称、持有份额），并将继承材料（如公证书、过户凭证）归档保存（期限不少于基金清算后 3 年）。某基金因 “继承信息未披露引发纠纷”，我们协助其补发《份额变更公告》（附披露记录），建立 “继承档案电子备份系统”（采用存证），在法律意见书中附登记证明及披露回执，论证程序完整性。
法律意见书将详细呈现继承人资质审核记录、过户程序合规性证明、信息披露与档案管理凭证，严格依据文件要求论证 “份额继承未违反监管规定”。选择我们的服务，可通过化继承审查，让法律意见书成为权益传承的 “合规保障”。