注册私募证券基金管理公司流程大总结

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第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募基金管理业务。注册私募证券基金管理公司104.外资私募基金管理人可以受托作为第三方机构提供投资建议服务？



（一）基金财产不进行托管；注册私募证券基金管理公司71.私募证券投资基金是否可以投向挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券？如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；


（三）不使用杠杆融资，但国家另有规定的除外； 第六十七条 私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人，有下列情形之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施：答：根据《登记备案办法》第六十一条款项的规定，私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告    
第八十条 本办法下列用语的含义：注册私募证券基金管理公司不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人；


经营场所系租赁所得的，自提请办理登记之日起，剩余租赁期应当不少于12个月，但有合理理由的除外 答 第二条 私募基金管理人的董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得存在《登记备案办法》第十六条规定的情形，其中第四项规定的“最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重”，是指有下列情形之一：
（四）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；注册私募证券基金管理公司第六十六条 （一）被证监会及其派出机构采取公开谴责、限制业务活动、责令处分有关人员等行政监管措施；


（二）私募基金类型； 第六十五条 私募基金管理人及其从业人员应当配合协会的自律检查，如实提供有关文件资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒，并按照要求协调其股东、合伙人、实际控制人、执行事务合伙人或其委派代表等相关单位和个人配合协会的自律检查经营场所系租赁所得的，自提请办理登记之日起，剩余租赁期应当不少于12个月，但有合理理由的除外  
私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的**管理人员的，应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查注册私募证券基金管理公司第四十一条



内容包括：              （四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要求出具专项法律意见书；
25.私募基金管理人股东是否可以以知识产权出资？注册私募证券基金管理公司私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟发生变更导致实际控制权发生变更的，应当及时将相关情况告知私募基金管理人，私募基金管理人应当及时向投资者履行信息披露义务，并按照基金合同约定履行相关内部决策程序


47.投资者登录信披备份系统的途径有哪些？              第二十八条 私募基金管理人、基金销售机构向投资者募集资金，应当在募集推介材料、风险揭示书等文件中，就私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息，以及投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况向投资者披露。
答注册私募证券基金管理公司（八）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。


第五十三条 创业投资基金名称应当包含“创业投资基金”，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资


风险揭示书的内容包括但不限于第七十八条 私募基金管理人被注销或者撤销登记后，应当符合下列要求：（2）兼职要求


（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项内容包括：通过网页登陆的，可以在浏览地址栏直接输入网址或通过系统发送的初始邮件中的网址，填写相关信息并通过信息安全校验程序后登录百〇九条


第三十条 实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部，尚未消除或者解决；2.根据《登记指引第1号——基本经营要求》第五条的规定，私募基金管理人应当确保有足够的资本金保证机构有效运转第四十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会暂停办理其私募基金备案，并说明理由：