注册私募股权基金管理公司的10条建议

泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、知名律所及会计师事务所，泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、QDLP/QFLP申请、创业公司、小微型机构等



（二）最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以；注册私募股权基金管理公司（4）对有违约或者法定情形的投资者除名、替换或者退出；



（八）证监会、协会规定的其他材料。注册私募股权基金管理公司答：根据《登记备案办法》第四十二条的规定，私募基金管理人有下列情形之一的，协会暂停办理其私募基金备案，并说明理由：合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职


私募基金在开始清算后不得再进行募集，不得再以基金的名义和方式进行投资 对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施20.私募基金管理人的实收资本/实缴出资证明可提供哪些文件？    
（三）实际控制人：是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织注册私募股权基金管理公司（五）证券监督管理委员会（以下简称证监会）及协会规定需要取得从业资格的其他人员


第六十三条  答 第四十四条 私募股权基金管理人的实际控制人为境外机构或者自然人的，应当追溯至与证监会签署合作备忘录的境外金融监管部门监管的机构、境外上市公司或者自然人
特此公告注册私募股权基金管理公司第九十九条


（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外； 第七十条 私募基金管理人有下列行为之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施：原件应当加盖会计师事务所公章  
第五十四条 私募基金管理人存在前款规定情形的，应当建立健全内部决策机制和内部治理制度，保证控制权结构不影响私募基金管理人的良好运行注册私募股权基金管理公司（三）其他事项发生变更的，自实际发生变更之日起计算



（1）是否具备新设合理性与必要性，集团控制的私募基金管理人是否符合持续、合规、有效展业等相关要求，并说明集团控制的私募基金管理人的管理规模、运营情况、诚信情况以及集团的财务状况、诚信情况等；              （五）冲突业务：是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务，证监会、协会另有规定的除外
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，其经营范围应当与管理业务类型一致注册私募股权基金管理公司（一）清理核查私募基金资产情况；


私募基金管理人自主发行的私募股权（含创业）投资基金，应按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》报送半年度报告和年度报告，半年度报告应在当年9月底之前完成，年度报告应在次年6月以前完成              （四）基金财产不进行托管时的相关安排；
113.新登记完成的私募基金管理人自登记完成后是否要与注册地所属地方证监局取得联系？注册私募股权基金管理公司（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业务规范和制度文件；


第六十一条 （三）法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交办公场地产权证书等产权文件，如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计算）；


（6）通过投资公司、合伙企业、资产管理产品等方式间接从事或者变相从事本款项至第五项规定的活动；（七）证监会、协会规定的其他情形答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，如公司章程/合伙协议的约定事项发生变更，应当将章程修正案/补充合伙协议一并提交，或提交修订的章程/合伙协议


第四十五条 协会对创业投资基金在基金备案、投资运作、上市公司股票减持等方面提供差异化自律管理服务12.同一单位、个人控股或实际控制人想设立多个私募基金管理人的，需要提交哪些资料？62.双管理人/双GP的私募产品是否允许备案？第八十七条


（二）在地市级以上及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验；（5）经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形第二十八条 私募基金管理人、基金销售机构向投资者募集资金，应当在募集推介材料、风险揭示书等文件中，就私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息，以及投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况向投资者披露。