注册私募股权基金管理公司知识与政策问答

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（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。注册私募股权基金管理公司（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；



（五）基金财产在境外进行投资；注册私募股权基金管理公司（8）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；境外出资人应当以可自由兑换的货币出资；


（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外； （二）不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，但处置存续私募基金有关事项的除外；（2）是否已合理区分各私募基金管理人的业务范围，并提交业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等内控制度安排；    
（五）证监会、协会规定的其他情形注册私募股权基金管理公司不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人；


第六十五条  98.私募股权投资基金（含创业投资基金）和私募资产配置基金运作方式的要求？ 第三十八条 第十三条 及其授权机构控制的私募基金管理人的实际控制人应当追溯至有效履行相关职责的相关主体，包括追溯至财政部、各地财政厅（局）或者国院国资委、各地方、各地国资委等直接控股企业主体
第二十八条 （三）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的注册私募股权基金管理公司现发布《私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求》，自2023年5月1日起施行


（二）私募基金类型； （七）证监会、协会规定的其他情形26.私募基金管理人能否使用自有资金投资？  
第五十八条 第十八条 私募基金管理人应当按照以下情形，如实向协会披露关联方登记信息、业务开展情况等基本信息：注册私募股权基金管理公司（二）变更事项无需办理市场主体变更登记的，自相关协议或决议生效之日起计算；



（二）私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外；              （一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续；
17.对私募基金管理人的经营场所有什么要求？如申请机构注册地和实际经营场所分离的，是否影响私募基金管理人登记？注册私募股权基金管理公司（四）基金存续期限符合国家有关规定；


（2）通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动；              第三十七条 私募基金管理人运用基金财产进行股权投资，或者持有的被投企业股权、财产份额发生变更的，应当根据《中华人民共和国公》《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的规定，及时采取要求被投企业更新股东名册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行投资确权。
108.外资私募证券基金管理机构是否纳入登记备案范围？注册私募股权基金管理公司（九）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性负责的信用承诺书；


第四十九条 不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的，应当提理性说明材料


111.机构申请私募基金管理人登记时，协会终止办理的情形？第七十九条 协会在证监会的指导下，与其派出机构、其他金融管理部门、机关、地方和地方行业协会，建立业务协作和信息共享机制1.哪些事项变更属于重大事项变更，如发生重大事项变更的应当何时完成报送？


相关情形消失后，私募基金管理人可以提请恢复办理变更，办理时限自恢复之日起继续计算实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等答：根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以及《登记备案办法》相关规定，私募基金不得投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权第八十二条 （二）在地市级以上及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验；


负责投资管理的**管理人员应当具备前款项至第四项规定的相关工作经验之一（三）私募证券基金管理人及其境外股东最近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交办公场地产权证书等产权文件，如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计算）；（七）投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；