注册私募证券基金管理公司合规政策解读

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（十二）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。注册私募证券基金管理公司根据《登记备案办法》第三十五条的规定，私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出



（五）私募基金管理人因失联、注销私募基金管理人登记、破产等原因无法履行或者怠于履行管理职责等情况时，私募基金变更管理人、清算等相关决策机制、召集主体、表决方式、表决程序、表决比例等相关事项；注册私募证券基金管理公司答：根据《登记备案办法》的规定，私募基金管理人出现下列情形，协会将注销管理人登记：法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员，应当符合《登记备案办法》第十二条的规定，以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职


私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等，应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配 自施行之日起，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募基金管理人登记须知》《私募基金登记备案相关问题解答》（四）、（十三）、（十四）同时废止答：私募基金管理人的资本金应当符合下列要求：    
（九）利用私募基金财产或者职务之便，为自身或者投资者以外的单位或个人牟取非法利益、进行利益输送；注册私募证券基金管理公司答：后续职业培训的形式分为面授及直播培训、远程培训，协会每年一季度在协会网站发布当年度培训计划


第五十八条 （一）被证监会及其派出机构认定为不适当人选或者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施，期限尚未届满； 根据《登记备案办法》第三十一条的规定，场外证券业务不属于私募股权基金投资范围 第六十二条 （二）私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外；
（二）在其他企业担任董事、监事；注册私募证券基金管理公司私募基金管理人因《登记备案办法》第二十五条第二款规定被终止办理私募基金管理人登记，或者被协会按照规定暂停办理私募基金备案的，协会在相关期限届满前关闭其登记备案电子系统登记备案相关业务报送端口，并说明理由，对其提请办理的登记备案相关材料不予接收


（四）证监会、协会规定的其他信息 （四）证监会、协会规定的其他情形答：私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求：  
多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算注册私募证券基金管理公司第十一条 私募基金管理人应当建立突发事件处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排



不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人；              （十二）玩忽职守，不按照监管规定或者合同约定履行职责；
法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员，应当符合《登记备案办法》第十二条的规定，以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职注册私募证券基金管理公司（四）基金存续期限符合国家有关规定；


34.过了时间也一直没收到会费票据，系统上票据是否开出也显示为否，这个是怎么回事？              （一）股东会、合伙人会议或者基金份额持有人大会的召集机制、议事内容和表决方式等；
2.根据《登记备案办法》第四十八条款的规定，私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更事项出具法律意见；注册私募证券基金管理公司第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日起20个工作日内办结登记手续。拟登记机构提交的登记信息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及时补正，或者作出解释说明或者补充、修改。


第六十二条 （三）其他社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形（一）投资范围限于未上市企业，但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外；28.协会对私募基金管理人名称有什么要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？


93.不属于私募投资基金备案范围有哪些？第六十八条 私募基金管理人有下列行为之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以撤销私募基金管理人登记：8.对私募基金管理人高管任职要求?


（二）报送所管理的私募基金的投资运作情况；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配私募基金投资者中只有管理人及其员工，无外部募集行为，不属于私募基金备案范围第三十五条


第五十二条 私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的，应当由占出资比例的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任，或者由所有出资人共同一名或者多名出资人，按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任，且满足实际控制人相关要求根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，承办律师可自愿选择提交对申请机构尽职调查的相关材料答：私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人，应当符合《登记备案办法》第九条款第四项的规定，不得在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务（一）基金封闭运作期间的分红；