注册私募证券基金管理公司的事项

泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



（四）最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重；注册私募证券基金管理公司（3）私募基金投资涉及关联交易；



（三）私募基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或者收益挂钩；注册私募证券基金管理公司答：根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以及《登记备案办法》相关规定，私募基金不得投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权私募基金管理人注册地与经营地分离的，应当具有合理性并说明理由


第六十二条 有下列情形之一的，私募基金管理人应当在10个工作日内向协会报告： （十三）通过直接或者间接参与结构化债券发行或者交易、返费等方式，扰乱市场秩序，侵害投资者利益；29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理？    
（四）主要出资人：是指持有私募基金管理人25%以上股权或者财产份额的股东、合伙人注册私募证券基金管理公司3.管理人的公司章程/合伙协议约定事项如有变更，上传什么材料？对管理人的公司章程/合伙协议的签章要求是什么？


第十九条 本指引自2023年5月1日起施行 答 第八条 《登记备案办法》第十条第五款规定的私募股权基金管理人负责投资管理的**管理人员的投资管理业绩，是指最近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于3000万元人民币，且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出，或者其他符合要求的投资管理业绩
第七十二条 第二十条 本指引自2023年5月1日起施行注册私募证券基金管理公司百〇九条


一定期限内无法完成清算的，还应当自清算开始之日起10个工作日内向协会报送清算承诺函、清算公告等信息 （一）出具有记载、误导性陈述或者重大遗漏的相关文件；28.协会对私募基金管理人名称有什么要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？  
第六十五条 注册私募证券基金管理公司中基协发〔2023〕 6 号



根据《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，下列从业人员应当注册取得从业资格：              对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施
答：根据《登记指引第1号——基本经营要求》第五条第二款规定，私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资注册私募证券基金管理公司第六十四条 协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作


答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，银行承兑票据不属于私募证券类基金投资范围              第四十三条 协会支持私募基金在服务国家战略、推动创新驱动发展和经济转型升级等方面发挥积极作用，对承担国家重大战略实施等职能的私募基金提供重点支持。
根据《登记备案办法》第四十一条的规定，以员工激励为目的设立的员工持股计划不属于私募基金备案范围注册私募证券基金管理公司（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；


第四十一条 第四十八条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更事项出具法律意见私募基金管理人注册地与经营地分离的，应当具有合理性并说明理由


该基金是否可以认购对原股东配售的可转债？（三）金融机构出资设立的；从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训


第五十九条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构应当按照规定和合同约定履行信息披露义务，保证信息披露的及时、真实、准确和完整因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露答：根据《登记备案办法》第三十七条的规定，私募基金管理人运用基金财产进行股权投资，或者持有的被投企业股权、财产份额发生变更的，应当根据《中华人民共和国公》《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的规定，及时采取要求被投企业更新股东名册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行投资确权第九十一条


（一）在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职；外商独资和合资机构进行私募证券基金管理人登记请特别关注《私募基金登记备案问题解答十》及《登备办法》第十四条要求1.根据《登记备案办法》第八条款项的规定，私募基金管理人应当财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定;（三）募集账户监督协议；