注册私募证券基金管理公司难点解决策略

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第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定。**管理人员应当持续符合本办法的相关任职要求，原**管理人员离职后，私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内聘任符合岗位要求的**管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。注册私募证券基金管理公司（7）不属于本办法第二条第二款规定的私募基金，不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业；



契约型私募基金份额的初始募集面值应当为1元人民币，在基金成立后至到期日前不得擅自改变。注册私募证券基金管理公司答：根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以及《登记备案办法》相关规定，私募基金不得投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权14.对私募基金管理人从业人员、出资人竞业禁止及兼职要求是什么？


协会对私募基金管理人变更登记材料的核查和办理时限，适用本办法第二十三条款至第三款的规定 （四）证监会、协会规定的其他情形答：私募基金管理人的经营范围应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定    
私募基金管理人通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理登记备案相关业务的，协会撤销相关私募基金管理人登记、私募基金备案注册私募证券基金管理公司从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训


第二十九条  81.私募股权投资基金是否可以投资资产支持证券？ ——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表
第六十七条 注册私募证券基金管理公司第四十三条


第五十九条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构应当按照规定和合同约定履行信息披露义务，保证信息披露的及时、真实、准确和完整 （三）处于协会无法取得有效联系的失联状态；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，申请机构应当提交会计师事务所在证监会备案的相关材料，对于成立不满一年的，应当提交最近一个季度经审计的财务报告，成立满一年的，应当提交审计报告  
条 为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）等，制定本指引注册私募证券基金管理公司百条 （二）在地市级以上及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验；



（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等**管理人员；              （一）不得新增投资者和基金规模，不得新增投资；
答：私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送注册私募证券基金管理公司因自然灾害等不可抗力导致无法按要求及时报送相关信息的，协会可以视情形延长报送时限


私募基金投资者中只有管理人及其员工，无外部募集行为，不属于私募基金备案范围              第三十二条 私募基金托管人应当按照法律、行政法规、金融管理部门规定以及合同约定履行基金托管人应当承担的职责，维护投资者合法权益。
根据《登记备案办法》第四十一条的规定，以员工激励为目的设立的员工持股计划不属于私募基金备案范围注册私募证券基金管理公司（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；


第六十条 （二）被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；信息披露的具体办法由协会另行制定答：根据《登记备案办法》第六十一条款项的规定，私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告


有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求不符合要求的，协会予以公示并要求其限期改正；情节严重的，协会采取暂停办理私募基金备案的自律管理措施；逾期未改正或者经改正后仍不符合要求，情节特别严重的，协会注销私募基金管理人登记12.同一单位、个人控股或实际控制人想设立多个私募基金管理人的，需要提交哪些资料？


（二）出现重大负面舆情，可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响；（一）持股50%以上的；鼓励私募基金管理人设立存续期不少于7年的私募股权基金第五条 私募基金管理人注册资本及实缴资本均应当符合《登记备案办法》相关规定，确保有足够的资本金保证机构有效运转


第二十七条 单个投资者首期实缴出资除另有规定外，不得低于合格投资者的出资要求私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明（五）基金财产在境外进行投资；