注册私募证券基金管理公司条件要求

泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的**管理人员和合规风控负责人。注册私募证券基金管理公司（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；



（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、关联私募基金管理人出现可能危害市场秩序或者损害投资者利益的重大经营风险或者其他风险；注册私募证券基金管理公司答：根据《登记备案办法》第五十五条的规定，私募基金下列信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内，向协会履行变更手续：私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表或者从业人员等因重大违法违规行为受到、行政监管措施和纪律处分措施，或者因违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任； （二）违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权，以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形；此外，《登记指引第1号——基本经营要求》第十七条规定，法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的，相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或者担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员及从业人员；《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第四条规定，私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人在金融机构任职的，应当符合相关规定    
（六）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；注册私募证券基金管理公司（5）投资管理业绩要求


第三十六条 条 为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）等，制定本指引 （9）证监会、协会规定的其他情形 其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作
第五十三条 注册私募证券基金管理公司第十八条 私募基金管理人通过登记备案电子系统办理登记备案和信息变更等相关业务


因自然灾害等不可抗力导致无法按要求及时报送相关信息的，协会可以视情形延长报送时限 第七十三条 私募基金管理人应当持续符合法律、行政法规、证监会和协会规定的相关要求28.协会对私募基金管理人名称有什么要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？  
不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人注册私募证券基金管理公司第五十三条



因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露              协会可以要求私募基金管理人按照相关规定，委托律师事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验，并就其是否符合相关要求出具法律意见
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职注册私募证券基金管理公司（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外；


如有疑问可直接查询财政部官网验票系统，网址链接为              （三）投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币。
94.私募基金可以备案前临时投资吗？注册私募证券基金管理公司（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；


百条 （二）在地市级以上及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验；不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施20.私募基金管理人的实收资本/实缴出资证明可提供哪些文件？


（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形（六）未按照本办法第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论；（二）私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外；


（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项；每次培训的举办时间、地点及培训简介等以培训通知的形式在协会网站、微信公众号等发布66.私募基金能否选用两家基金托管人？第四十九条


（五）在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职；（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定；自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料（九）证监会及其派出机构要求协会暂停备案；