注册私募股权基金管理公司的9条知识

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（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让；注册私募股权基金管理公司答



（一）基金财产不进行托管；注册私募股权基金管理公司自2019年7月起，协会采用电子票据，会在缴费的次月中旬发送至AMBERS系统填写的会员机构主要联系人邮箱私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明


（四）证监会、协会规定的其他情形 对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施答：私募基金管理人的经营范围应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定    
（五）被证监会及其派出机构处以或者采取应予公开的行政监管措施；注册私募股权基金管理公司（3）诚信要求


附件：私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求 112.机构申请私募基金管理人登记时，中止登记的情形有哪些？ （七）在经证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；
第四十五条 注册私募股权基金管理公司第九十八条 （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验；


因自然灾害等不可抗力导致无法按要求及时报送相关信息的，协会可以视情形延长报送时限 （一）**管理人员：是指公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程规定的其他人员，以及合伙企业中履行前述经营管理和风控合规等职务的相关人员；虽不使用前述名称，但实际履行前述职务的其他人员，视为**管理人员合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职  
（二）被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；注册私募股权基金管理公司第八十条 （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验；



（5）投资管理业绩要求              第六章 附则
未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样注册私募股权基金管理公司私募基金管理人的实际控制权发生变更的，变更之日前12个月的管理规模应当持续不低于3000万元人民币


（1）《登记备案办法》第二十四条款规定的情形；              基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规定的市场主体登记或者变更登记。私募基金管理人应当及时将相关情况告知基金托管人并按照基金合同约定向投资者披露。
（9）其他重大投资风险或者利益冲突风险注册私募股权基金管理公司（十）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。


发生前述突发事件时，私募基金管理人应当按照预案妥善处理，并及时向注册地所在的证监会派出机构和协会报告（一）名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信息；13.“出资人出资能力证明”需要提交什么材料？


答（三）金融机构出资设立的；通过一致行动协议安排认定实际控制人的，协议不得存在期限安排


第五十五条 私募基金下列信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内，向协会履行变更手续：中基协关于新规的154个问答（8）以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台；第六十八条 （二）被协会采取公开谴责、限制相关业务活动、不得从事相关业务等纪律处分措施；


（三）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；根据《登记备案办法》第四十一条的规定，员工跟投平台不属于私募基金备案范围1.不得有《登记备案办法》第九条所列情形：（1）存在未以合法自有资金出资、违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额、循环出资、交叉持股、结构复杂等情形；（2）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；（3）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；（4）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务;（5）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求；第三十六条 私募基金应当约定明确的存续期。私募股权基金约定的存续期除另有规定外，不得少于5年。鼓励私募基金管理人设立存续期不少于7年的私募股权基金。