注册私募证券基金管理公司必读20条法律知识！

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（三）实缴资本、财务状况的文件材料；注册私募证券基金管理公司答



第三十八条 私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，在基金合同中明确约定关联交易的识别认定、交易决策、对价确定、信息披露和回避等机制。关联交易应当遵循投资者利益优先、平等自愿、等价有偿的原则，不得隐瞒关联关系，不得利用关联关系从事不正当交易和利益输送等违法违规活动。注册私募证券基金管理公司50.对于私募投资基金在信息披露备份系统各项信披报告披露时限的要求？4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见


（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项； （一）**管理人员：是指公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程规定的其他人员，以及合伙企业中履行前述经营管理和风控合规等职务的相关人员；虽不使用前述名称，但实际履行前述职务的其他人员，视为**管理人员29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理？    
（四）证监会规定的其他情形注册私募证券基金管理公司答：根据《登记备案办法》第八条款第四项的规定,**管理人员应具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验，具体而言：


私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资 （9）证监会、协会规定的其他情形 第二十四条 （一）持股50%以上的；
第三十条 实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等注册私募证券基金管理公司第八十九条


协会可以采取查看被检查对象的经营场所，查阅、复制与检查事项有关的文件、账户 （二）不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，但处置存续私募基金有关事项的除外；答：应当符合《登记备案办法》第八条款项的规定，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定  
多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算注册私募证券基金管理公司第十二条 私募基金管理人的商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与私募基金管理人的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配



（1）面授及直播培训：针对行业相关法规、配套规则发布，根据行业机构和从业人员反映的培训需求组织面授及直播培训              （十一）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动；
答：应当符合《登记备案办法》第八条款项和《登记指引第1号——基本经营要求》第七条的规定，私募基金管理人应当具有良好的财务状况，不存在大额应收应付、大额未清偿负债或者不能清偿到期债务等可能影响正常经营的情形注册私募证券基金管理公司第六十二条 有下列情形之一的，私募基金管理人应当在10个工作日内向协会报告：


（6）证监会、协会规定的其他情形              （八）以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台；
100.风险揭示书应包括哪些内容？注册私募证券基金管理公司（四）被中止办理超过12个月仍未恢复；


第九十一条 协会可以采取查看被检查对象的经营场所，查阅、复制与检查事项有关的文件、账户自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料


88.私募股权/创投投资基金是否可以投资上市公司公开增发？实际控制人的具体认定标准由协会另行规定答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，如公司章程/合伙协议的约定事项发生变更，应当将章程修正案/补充合伙协议一并提交，或提交修订的章程/合伙协议


第六十一条 私募基金管理人应当按照规定报送下列信息：11.实际控制人的定义？如何认定机构实际控制人？若基金投资策略以上市公司定增或新三板挂牌企业股权为主，建议备案为私募股权投资基金第九十四条 前款规定的投资管理工作经验不包括个人证券或者期货等投资经验


第二十五条 100.风险揭示书应包括哪些内容？（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排第二十九条 私募基金应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），明确约定各方当事人的权利义务。除《中华人民共和国证券投资基金法》第九十二条、第九十三条规定的内容外，基金合同还应当对下列事项进行约定：