私募基金管理公司转让收购的问题解答

泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、知名律所及会计师事务所，泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、QDLP/QFLP申请、创业公司、小微型机构等



私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让，但有下列情形之一的除外：私募基金管理公司转让收购申请机构还应符合《登备办法》、登记材料清单、法律意见书指引等适用于私募管理人的一般要求，并应当通过私募基金登记备案系统（填报



（七）投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；私募基金管理公司转让收购此外，创业投资基金不得直接或间接投资（包括通过投资私募股权投资基金的方式进行投资等）基础设施、房地产、企业股票、上市公司股票（所投资的企业上市后参股企业所持股份的未转让部分及其配售部分除外）、上市公司可转债、上市公司可交债境外出资人应当以可自由兑换的货币出资；


（六）证监会、协会规定的其他情形 （七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所称的“超过”“以外”，不包括本数答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形    
（二）股东、合伙人、实际控制人抽逃出资或者违规转让股权、财产份额或者实际控制权；私募基金管理公司转让收购若出资人实现了三证合一，可在系统营业执照、组织机构代码证和税务登记证中均提交三证合一后的营业执照，并填写营业执照号码


第八十三条  93.不属于私募投资基金备案范围有哪些？ 第三十八条 第十三条 及其授权机构控制的私募基金管理人的实际控制人应当追溯至有效履行相关职责的相关主体，包括追溯至财政部、各地财政厅（局）或者国院国资委、各地方、各地国资委等直接控股企业主体
（七）证监会、协会规定的其他情形私募基金管理公司转让收购第三十条 2023年2月24日


（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项； （五）被证监会及其派出机构处以或者采取应予公开的行政监管措施；（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排  
（二）在地市级以上及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验；私募基金管理公司转让收购第八条 私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形



（2023年5月更新）              私募基金管理人最近2年每个季度末管理规模均低于500万元人民币的，协会在信息公示平台予以特别提示
未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样私募基金管理公司转让收购不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施


有下列情形之一的，不属于前述赎回或者退出：              （五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；
答私募基金管理公司转让收购（十）证监会、协会规定的其他信息和材料。


第三十三条 不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施如由股东、关联方等无偿提供取得，还应当提交原租赁协议、无偿使用说明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件


答根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权投资基金的闲置资金可以投资国债逆回购，不可以投资金交所固收类基金（一）**管理人员：是指公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程规定的其他人员，以及合伙企业中履行前述经营管理和风控合规等职务的相关人员；虽不使用前述名称，但实际履行前述职务的其他人员，视为**管理人员其次，私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的，应当由占出资比例的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任，或者由所有出资人共同一名或者多名出资人，按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任，且满足实际控制人相关要求；


第六十四条 协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作根据《登记备案办法》第八十条的规定，实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织私募股权基金约定的存续期除另有规定外，不得少于5年百〇八条 （六）在部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验；


（四）在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员；根据《登记备案办法》第二十七条的规定，以合伙企业、契约等非法人形式投资私募基金的，除另有规定外私募基金管理人、基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样（八）证监会、协会规定的其他材料。