注册私募证券基金管理公司焦点

泰邦咨询公司核心团队拥有超过10年行业经验，牌照资源丰富，成功案例众多，公司业务覆盖全国，共服务过上千家企业



（四）被中止办理超过12个月仍未恢复；注册私募证券基金管理公司87.私募股权投资基金是否可以投资可转债和可交债？



（一）从事或者变相从事业务，或者直接投向资产，证监会、协会另有规定的除外；注册私募证券基金管理公司49.投资者登录信披备份系统所需账号和如何获取？管理规模超过一定金额以及《登记备案办法》第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计


第四十七条 下列登记信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续： 协会可以采取要求前述主体报送自查报告、提交风险处置方案、定期报告风险化解情况、委托律师事务所出具专项法律意见书、提交经会计师事务所审计的财务报告、鉴证报告、商定程序报告等措施，并可视情况暂停办理私募基金管理人登记信息变更和私募基金备案18.“办公场地使用证明”需提供什么材料？    
对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施注册私募证券基金管理公司9.协会对私募基金管理人在系统中填报的关联方如何界定？


百〇四条 （四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩； 风险揭示书的内容包括但不限于 证券投资基金业协会
第四十七条 注册私募证券基金管理公司私募基金管理人因《登记备案办法》第二十五条第二款规定被终止办理私募基金管理人登记，或者被协会按照规定暂停办理私募基金备案的，协会在相关期限届满前关闭其登记备案电子系统登记备案相关业务报送端口，并说明理由，对其提请办理的登记备案相关材料不予接收


第五十七条 私募基金合同终止的，私募基金管理人应当按照基金合同约定，及时对私募基金进行清算，自私募基金清算完成之日起10个工作日内向协会报送清算报告等信息 被注销或者撤销登记的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任，不因私募基金管理人被注销或者撤销登记而免除；不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任18.“办公场地使用证明”需提供什么材料？  
第六十条 （一）私募基金管理人的分支机构；注册私募证券基金管理公司第九十四条 前款规定的投资管理工作经验不包括个人证券或者期货等投资经验



（一）私募基金管理人的分支机构；              （十一）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动；
答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力，出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资注册私募证券基金管理公司（六）证监会、协会规定或者基金合同约定的其他职权


答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金可以投资股票质押融资              第四十三条 协会支持私募基金在服务国家战略、推动创新驱动发展和经济转型升级等方面发挥积极作用，对承担国家重大战略实施等职能的私募基金提供重点支持。
86.私募股权投资基金是否可以投资区域性股权市场（四板）的可转债产品？注册私募证券基金管理公司第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募基金管理业务。


第六十八条 （二）被协会采取公开谴责、限制相关业务活动、不得从事相关业务等纪律处分措施；私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当建立信息报送制度，明确负责信息报送的**管理人员及相关人员职责，依法依规履行信息报送义务，加强信息报送质量复核，保证信息报送的及时、真实、准确和完整自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料


如超过该比例，建议出函说明（一）股东、合伙人、实际控制人以非自有资金或者非法取得的资金向私募基金管理人出资，或者违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股权、财产份额，或者存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；答：根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第十八条规定，私募基金管理人应当按照以下情形，如实向协会披露关联方登记信息、业务开展情况等基本信息：


第四十九条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟转让其所持有的股权、财产份额或者实际控制权的，应当充分了解受让方财务状况、专业能力和诚信信息等，并向其告知担任股东、合伙人、实际控制人的相关监管和自律要求1.哪些事项变更属于重大事项变更，如发生重大事项变更的应当何时完成报送？76.私募股权投资基金是否可以投资融资租赁公司的股权？第二十四条 特此公告


第五十条 第十六条 私募基金管理人应当根据本指引相关规定和内部决策实际情况，客观、审慎、真实地认定实际控制人，无合理理由不得认定为无实际控制人102.对私募基金投资者资金来源的要求？可以存在代持吗？27.提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，该如何处理？（三）私募基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或者收益挂钩；