转让私募基金管理公司的具体要求

泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算。转让私募基金管理公司（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；



（六）登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续，存在未及时改正等严重情形；转让私募基金管理公司（8）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理？


私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人应当配合私募基金管理人履行信息披露义务，不得组织、指使或者配合私募基金管理人实施违反信息披露相关规定的行为 （七）违反关于同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的有关规定；提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样    
私募基金管理人最近2年每个季度末管理规模均低于500万元人民币的，协会在信息公示平台予以特别提示转让私募基金管理公司最后，应当建立健全内部决策机制和内部治理制度，保证控制权结构不影响私募基金管理人的良好运行


第七十二条 （四）在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员； 答 第四十五条
（一）被证监会及其派出机构采取公开谴责、责令处分有关人员等行政监管措施；转让私募基金管理公司私募基金管理人应当建立科学合理、运转有效的内部控制、风险控制和合规管理制度，包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离和从业人员买卖证券申报等制度，以及私募基金宣传推介及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、投资业务控制、公平交易、外包控制等制度


私募基金管理人应当按照规定在协会的私募基金信息披露备份平台备份各类信息披露报告，履行投资者查询账号的开立、维护和管理职责 第八十三条 本办法自2023年5月1日起施行4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见  
第四十七条 转让私募基金管理公司第三十九条



答：首先，根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第十六条的规定，私募基金管理人应当根据本指引相关规定和内部决策实际情况，客观、审慎、真实地认定实际控制人，无合理理由不得认定为无实际控制人；              被注销或者撤销登记的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任，不因私募基金管理人被注销或者撤销登记而免除；不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任
出资人通过特殊目的载体（SPV）出资的，应当穿透至最终履行相应出资义务的主体，并按上述要求提交材料转让私募基金管理公司（一）投资范围限于未上市企业，但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外；


答：根据《登记备案办法》第三十七条的规定，私募基金管理人运用基金财产进行股权投资，或者持有的被投企业股权、财产份额发生变更的，应当根据《中华人民共和国公》《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的规定，及时采取要求被投企业更新股东名册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行投资确权              （一）从事或者变相从事业务，或者直接投向资产，证监会、协会另有规定的除外；
（2）通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动；转让私募基金管理公司第二十七条 私募基金应当面向合格投资者通过非公开方式募集资金。私募基金管理人、基金销售机构应当履行投资者适当性义务，将适当的私募基金提供给风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者，并向投资者充分揭示风险。


第七十八条 第九条 私募证券基金管理人的实际控制人为自然人的，《登记备案办法》第九条款第三项规定的相关经验包括：私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等，应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配答：私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送


108.外资私募证券基金管理机构是否纳入登记备案范围？（五）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章


第六十三条 协会依法对私募基金行业进行自律管理，加强公示制度和信用体系建设，强化事中事后管理和风险监测机制，建设良好市场秩序和行业生态答：根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第十八条规定，私募基金管理人应当按照以下情形，如实向协会披露关联方登记信息、业务开展情况等基本信息：请务必保证联系人邮箱填报准确，如有变化请及时更新第二十八条 证券投资基金业协会


（五）在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职；100.风险揭示书应包括哪些内容？30.协会对私募基金管理人经营范围有什么要求？经营范围是否必须含有“私募”相关字样？私募基金的托管人不得超过一家。