注册私募证券基金管理公司经验总结

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（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；注册私募证券基金管理公司答



（一）股东会、合伙人会议或者基金份额持有人大会的召集机制、议事内容和表决方式等；注册私募证券基金管理公司（五）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交办公场地产权证书等产权文件，如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计算）；


（四）证监会、协会规定的其他信息 （十三）通过直接或者间接参与结构化债券发行或者交易、返费等方式，扰乱市场秩序，侵害投资者利益；29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理？    
（七）证监会、协会规定的其他情形注册私募证券基金管理公司10.私募基金管理人无实际控制人该如何处理？


第十一条 私募基金管理人应当建立突发事件处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排 根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权（创投）投资基金不能投资上市公司公开增发 本条款规定的投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩
第六条 《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验，是指下列情形之一：注册私募证券基金管理公司第六十条 （二）被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；


（三）在每一会计年度结束之日起6个月内，报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计； （三）被协会采取限制相关业务活动的措施；答：应当符合《登记备案办法》第八条款项和《登记指引第1号——基本经营要求》第七条的规定，私募基金管理人应当具有良好的财务状况，不存在大额应收应付、大额未清偿负债或者不能清偿到期债务等可能影响正常经营的情形  
私募基金管理人登记指引第3号注册私募证券基金管理公司第三十四条 ——股东、合伙人、实际控制人



10.私募基金管理人无实际控制人该如何处理？              （六）资产管理产品：是指银行、信托、证券、基金、期货、资产管理机构、私募基金管理人等受国院金融监督管理机构监管的机构依法发行的资产管理产品，包括银行非保本理财、证券期货经营机构资产管理计划、信托计划、资产管理产品和在协会备案的私募基金等
管理规模超过一定金额以及《登记备案办法》第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计注册私募证券基金管理公司（二）股东、合伙人、关联方；


其中，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上（含5000万元）的，还应当持续在每月结束之日起5个工作日以内报送月度报告              （六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他事项。
答注册私募证券基金管理公司（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。


其中第十六条第四项规定的“最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重”，是指有下列情形之一：第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照规定向协会报送相关信息（2）是否已合理区分各私募基金管理人的业务范围，并提交业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等内控制度安排；


答（四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要求出具专项法律意见书；（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；


信息披露的具体办法由协会另行制定（5）投资管理业绩要求（三）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产；第八十条 （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验；


多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算 私募基金管理人实际控制权发生变更的，应当就变更后是否符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书如由股东、关联方等无偿提供取得，还应当提交原租赁协议、无偿使用说明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件（七）私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的，或者流动性较低的标的；