转让私募基金管理公司哪些规定

泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基金管理人登记，并说明理由：转让私募基金管理公司根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权/创投类投资基金可以投资挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券，但原则上不得投资挂牌的公开发行的可转换债券和可交换债券；若是对未上市企业附转股权的债权投资，建议进一步说明采用该投资方式的原因和投资占比



（五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；转让私募基金管理公司67.私募证券投资基金是否可以投资场外期权和收益互换？答：私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人，应当符合《登记备案办法》第九条款第四项的规定，不得在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务


（四）证监会、协会规定的其他信息 （四）因失联状态被协会公示，公示期限届满未与协会取得有效联系；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力，出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资    
其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人应当积极配合相关风险处置和化解工作，承担补充实缴出资以及维持私募基金管理人运营、清收基金资产和安抚基金投资者等风险化解的责任转让私募基金管理公司私募基金管理人实际控制权发生变更的，应当就变更后是否符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书，协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行核查


第六十七条  应当封闭运作的时间节点是“备案完成后”，备案完成前可正常认/申购（认缴）和赎回（退出） （六）需要加强核查的其他情形
（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务，或者担任前述金融机构**管理人员或者具有相当职位管理经验；转让私募基金管理公司百〇一条


第六十三条 协会依法对私募基金行业进行自律管理，加强公示制度和信用体系建设，强化事中事后管理和风险监测机制，建设良好市场秩序和行业生态 私募基金管理人的股东、合伙人和实际控制人，私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募基金服务机构以及前述机构的工作人员，有本条款规定的行为或者为该行为提供便利的，适用前两款的规定私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资  
中基协发〔2023〕 8 号转让私募基金管理公司第六十四条 第八条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年有下列情形之一的，协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见：



根据《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，下列从业人员应当注册取得从业资格：              （十）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
答：私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送转让私募基金管理公司（一）清理核查私募基金资产情况；


76.私募股权投资基金是否可以投资融资租赁公司的股权？              （七）办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行；
根据《登记备案办法》第三十一条的规定，场外证券业务不属于私募股权基金投资范围转让私募基金管理公司（五）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；


第三十七条 （三）私募基金触发巨额赎回且不能满足赎回要求，或者投资金额占基金净资产50%以上的项目不能正常退出；答：私募基金管理人的经营范围应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定


91.员工跟投平台是否可以备案成基金？（二）有本办法第四十四条第二款规定的情形，情节特别严重；中基协关于新规的154个问答


协会通过对私募基金管理人变更的相关事项和办理结果等信息进行公示答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，存在诚信信息，需上传申请机构处罚决定书（8）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；第九十二条 （七）证监会、协会规定的其他相关工作经验