注册私募证券基金管理公司请别忘记这些事

泰邦咨询公司核心团队拥有超过10年行业经验，牌照资源丰富，成功案例众多，公司业务覆盖全国，共服务过上千家企业



私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让，但有下列情形之一的除外：注册私募证券基金管理公司（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；



第三十五条 私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出。有下列情形之一的，不属于前述赎回或者退出：注册私募证券基金管理公司答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金可以投资挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券3.有《登记备案办法》第十五条所列情形，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人；


（一）名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信息； （四）主要出资人：是指持有私募基金管理人25%以上股权或者财产份额的股东、合伙人24.对申请机构的财务状况有什么要求？对于资金往来情形的具体要求？    
（一）主动申请注销登记，理由正当；注册私募证券基金管理公司1.哪些事项变更属于重大事项变更，如发生重大事项变更的应当何时完成报送？


第十七条 法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的，相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或者担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员及从业人员 （二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部，尚未消除或者解决； 第三十条 实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等
证券投资基金业协会注册私募证券基金管理公司第三十条 2023年2月24日


（四）负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基金服务机构； （六）以套取私募基金财产为目的，使用私募基金财产直接或者间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或者项目等自融行为；注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的，应当提理性说明材料  
负责投资管理的**管理人员应当具备前款项至第五项规定的相关工作经验之一注册私募证券基金管理公司第三十条 2023年2月24日



不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人；              （十一）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动；
28.协会对私募基金管理人名称有什么要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？注册私募证券基金管理公司（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项


答：根据《登记备案办法》第三十五条的规定，私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出              （四）对有违约或者法定情形的投资者除名、替换或者退出；
102.对私募基金投资者资金来源的要求？可以存在代持吗？注册私募证券基金管理公司第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基金管理人登记，并说明理由：


第十五条 《登记备案办法》第四十七条和第四十八条款规定的“自变更之日起”，按照下列方式计算：（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项如由股东、关联方等无偿提供取得，还应当提交原租赁协议、无偿使用说明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件


根据《登记指引第1号——基本经营要求》第七条第二款的规定，私募基金管理人存在大额长期股权投资的，应当建立有效隔离制度，保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算第八十条 本办法下列用语的含义：9.协会对私募基金管理人在系统中填报的关联方如何界定？


（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项（6）不得答：根据《登记备案办法》第三十八条的规定，私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，在基金合同中明确约定关联交易的识别认定、交易决策、对价确定、信息披露和回避等机制第九十七条


第四十三条 答19.对出具私募基金管理人经审计年度财务报告的会计师事务所，协会是否有要求？（二）本办法第三十八条规定的关联交易识别认定、交易决策和信息披露等机制；