注册私募股权基金管理公司的那些事儿

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（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相关情况尚在核实；注册私募股权基金管理公司答



（六）证监会、协会规定的其他情形。注册私募股权基金管理公司答：根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金备案须知》，私募基金应当面向合格投资者通过非公开方式对外募集资金答：应当符合《登记备案办法》第八条款项和《登记指引第1号——基本经营要求》第七条的规定，私募基金管理人应当具有良好的财务状况，不存在大额应收应付、大额未清偿负债或者不能清偿到期债务等可能影响正常经营的情形


第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照规定向协会报送相关信息 （二）通过报刊、电台、电视、等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传推介；1.不得有《登记备案办法》第九条所列情形：（1）存在未以合法自有资金出资、违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额、循环出资、交叉持股、结构复杂等情形；（2）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；（3）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；（4）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务;（5）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求；    
因前款项规定的情形注销的，如管理的私募基金尚未清算，私募基金管理人应当取得投资者的一致同意，或者按照合同约定的决策机制达成处理意见注册私募股权基金管理公司实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等


第六十三条  根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权基金可以投资整个基金规模不超过20%比例的区域性股权市场（四板）的可转债产品 （五）证监会、协会规定的其他情形
第十条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表、其他从业人员的下列情形，不属于《登记备案办法》第十一条、第十二条规定的兼职范围：注册私募股权基金管理公司第四十五条


（四）证监会、协会规定的其他情形 （四）因失联状态被协会公示，公示期限届满未与协会取得有效联系；23.为申请私募基金管理人登记，申请机构的实缴资本需满足什么条件？  
第五十条 第十六条 私募基金管理人应当根据本指引相关规定和内部决策实际情况，客观、审慎、真实地认定实际控制人，无合理理由不得认定为无实际控制人注册私募股权基金管理公司第九十九条



（3）诚信要求              协会可以要求私募基金管理人按照相关规定，委托律师事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验，并就其是否符合相关要求出具法律意见
答：根据《登记备案办法》第八十条的规定，冲突业务是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务，证监会、协会另有规定的除外注册私募股权基金管理公司（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外；


（1）从事或者变相从事业务，或者直接投向资产，证监会、协会另有规定的除外；              （五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；
根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权投资基金只可投资基础资产为股权投资的资产支持证券注册私募股权基金管理公司（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；


第六条 《登记备案办法》第八条款第三项规定的“直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额”，是指法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的**管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于《登记备案办法》第八条款项规定的私募基金管理人实缴资本的20%（一）不符合本办法规定的登记要求和变更要求；法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员，应当符合《登记备案办法》第十二条的规定，以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职


答从业人员个人有前款规定行为的，协会可以对其采取前述自律管理或者纪律处分措施（6）不得


私募基金管理人存在严重损害投资者利益、危害市场秩序等风险的，协会可以视情况调整其信息报送的范围、内容、方式和频率等私募基金管理人实际控制权发生变更的，应当就变更后是否符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书，协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行核查私募基金管理人自主发行的私募股权（含创业）投资基金，应按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》报送半年度报告和年度报告，半年度报告应在当年9月底之前完成，年度报告应在次年6月以前完成第二十二条 现发布《私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》，自2023年5月1日起施行


第二十八条 （三）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的85.私募股权投资基金是否可以参与非上市企业可转债投资？答：私募基金管理人的经营范围应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定（三）投资者减少尚未实缴的认缴出资；