注册私募证券基金管理公司经典案件

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（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部，尚未消除或者解决；注册私募证券基金管理公司答



（三）募集账户监督协议；注册私募证券基金管理公司46.投资者在信披备份系统中查看到的报告数据与私募基金管理人通过其他方式或渠道披露给投资者的信息不一致时，如何处理？26.私募基金管理人能否使用自有资金投资？


（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他条件 对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施答：私募基金管理人的资本金应当符合下列要求：    
（九）利用私募基金财产或者职务之便，为自身或者投资者以外的单位或个人牟取非法利益、进行利益输送；注册私募证券基金管理公司最近三年被协会或其他自律组织采取自律措施；


第二十五条  根据《登记备案办法》第十三条的规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务 （四）在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员；
第五十七条 注册私募证券基金管理公司第七条 私募基金管理人应当具有良好的财务状况，不存在大额应收应付、大额未清偿负债或者不能清偿到期债务等可能影响正常经营的情形


（一）不符合本办法规定的登记要求和变更要求； 第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私募基金另有规定的，从其规定：答：私募基金管理人的资本金应当符合下列要求：  
（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；注册私募证券基金管理公司——基本经营要求



最近三年被协会或其他自律组织采取自律措施；              （一）因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任；
私募基金管理人存在大额长期股权投资的，应当建立有效隔离制度，保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算注册私募证券基金管理公司第四十五条 协会对创业投资基金在基金备案、投资运作、上市公司股票减持等方面提供差异化自律管理服务


答：各类会员的会费不同，详情可在协会官网搜索《会费收缴办法》查看详情；              第三十八条 私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，在基金合同中明确约定关联交易的识别认定、交易决策、对价确定、信息披露和回避等机制。关联交易应当遵循投资者利益优先、平等自愿、等价有偿的原则，不得隐瞒关联关系，不得利用关联关系从事不正当交易和利益输送等违法违规活动。
外商独资和合资机构进行私募证券基金管理人登记请特别关注《私募基金登记备案问题解答十》及《登备办法》第十四条要求注册私募证券基金管理公司（四）最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重；


（一）变更事项需要办理市场主体变更登记的，自市场主体变更登记之日起计算；（一）清理核查私募基金资产情况；26.私募基金管理人能否使用自有资金投资？


101.基金有一个投资者是合伙企业，合伙企业穿透后的二级投资者对基金出资有何要求？协会可以要求私募基金管理人按照相关规定，委托律师事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验，并就其是否符合相关要求出具法律意见（2）远程培训：为便利从业人员进行后续职业培训，协会建设有基金从业人员远程培训系统（ht，构建了涵盖七大模块和十二个专题的课程体系


（二）私募基金类型；答：根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业、资质管理和业务培训67.私募证券投资基金是否可以投资场外期权和收益互换？第九十七条


合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权/创投类投资基金可以投资挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券，但原则上不得投资挂牌的公开发行的可转换债券和可交换债券；若是对未上市企业附转股权的债权投资，建议进一步说明采用该投资方式的原因和投资占比私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资（九）证监会及其派出机构要求协会暂停备案；