代理场外期权公司申请

私募投资基金备案须知

(一) 法律规则依据：

《证券投资基金代理场外期权公司申请法》

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《证券期货投资者适当性管理办法》

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

《私募投资基金合同指引》

《私募投资基金募集行为管理办法》

《私募投资基金信息披露管理代理场外期权公司申请办法》

《私募投资基金命名指引》

(二) 不属于私募投资基金备案范围：

（*私募投资基金不应是借（存）贷活动）

● 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；

● 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；

● 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；

● 代理场外期权公司申请投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；

● 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

(三) 管理人职责：

● 遵循合规化运营原则，不得从事与私募投资基金有利益冲突的业务。

● 不得将应当履行的受托人责任转委托。

● 代理场外期权公司申请私募投资基金的管理人不得超过一家。