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基金销售牌照申请条件及流程

发布时间:2023-12-15 12:47  点击:6次

审批机构:

中国证监会派出机构

主要法律依据:

《证券投资资金销售管理办法》

申请条件:

(商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构)

1、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

2、财务状况良好,运作规范稳定;

3、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

4、有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

5、制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

6、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

7、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

8、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

9、中国证监会规定的其他条件


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