转让收购新三板公司关键要素

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    公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任转让收购新三板公司

私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验




    第四十二条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
    （一）被依法取消基金托管资格；
    （二）被基金份额持有人大会解任；
    （三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
    （四）基金合同约定的其他情形转让收购新三板公司

第六十四条　证监会及其派出机构依照法律、行政法规、证监会的规定和审慎监管原则对公募基金管理人的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况和相关业务活动进行非现场检查和现场检查临时基金管理人自动作为新基金管理人候选人


计价错误达到基金份额净值百分之零点五时，基金管理人应当公告，并报国院证券监督管理机构备案 
    百零二条 基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除

第四十一条　基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务    
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产转让收购新三板公司

基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度


对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款 

有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求 

在基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构申请公募基金管理业务资格的，该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合本办法有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件


基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定转让收购新三板公司
好买基金研究中心人士指出，真正给予私募“合法”的身份，从信息披露、证券报备等多渠道加强对私募的监管，将有利于树立行业公信力，使行业能更规范健康地发展



    第七章 公开募集基金的投资与信息披露
    第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式 
    合格投资者的具体标准由国院证券监督管理机构规定

基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴  


第十一条　基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第（四）至（六）项的规定，同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形转让收购新三板公司但由于缺乏有效的监管，一些私募都是急功近利地追求投资回报，甚至铤而走险





基金管理公司的董事、监事、**管理人员、股东和相关各方，在基金管理公司主要股东不能正常经营或者基金管理公司股权转让期间，应当依法履行职责，恪尽职守，做好风险防范安排，保证公司正常经营和基金份额持有人利益不受损害             
    第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管


基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴转让收购新三板公司
    资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定




第七十二条　公募基金管理人的股东、实际控制人存在下列情形之一的，依照《证券投资基金法》第二十三条采取措施，并依照《证券投资基金法》百二十四条进行：

（一）以非自有资金或者非法取得的资金向公募基金管理人出资或者增资；抽逃资本；违规持有或者实际控制公募基金管理人股权；违规处分股权，变相规避行政许可；

（二）未依法经股东（大）会或者董事会决议，任免公募基金管理人的董事、监事、**管理人员，擅自干预公募基金管理人的经营管理或者基金财产投资运作等活动；

（三）要求公募基金管理人利用基金财产为自身或者他人牟取利益，损害基金份额持有人或者其他当事人的合法权益；占有或者转移公募基金管理人资产；违规要求公募基金管理人为其或者其关联方提供融资或者担保；

（四）证监会规定禁止的其他行为             
    第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国院证券监督管理机构备案


私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表转让收购新三板公司     第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定


对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
    第七章 公开募集基金的投资与信息披露
    第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式

基金管理公司股东不得通过变更股东实际控制人等方式变相规避重大事项报批要求




有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
    第九十六条 基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息

基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成，强化专业、独立、制衡、合作原则



    第七十三条 基金财产应当用于下列投资：
    （一）上市交易的股票、债券；
    （二）国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

基金管理公司的股东处分其股权，应当诚实守信，遵守在认购、受让股权时所做的承诺及证监会的有关规定，不得损害基金份额持有人的合法权益

境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动
    基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产


下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：

（一）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；

（二）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排；

（三）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；

（四）证监会认可的其他情形

第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列要求：

（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；

（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；

（三）私募证券基金管理人及其境外股东最近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚；

（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定；

（五）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令，证监会另有规定的除外；

（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求

基金管理公司股东不得通过变更股东实际控制人等方式变相规避重大事项报批要求
    本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员