新三板公司转让收购注意哪些点

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    基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范新三板公司收购施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务，协会按照《办法》办理




    第三十四条 担任基金托管人，应当具备下列条件：
    （一）净资产和风险控制符合有关规定；
    （二）设有专门的基金托管部门；
    （三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
    （四）有安全保管基金财产的条件；
    （五）有安全的清算、交割系统；
    （六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
    （七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    （八）法律、行政法规规定的和经国务批准的国证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构规定的其他条件新三板公司收购证监会及其派出机构有权要求公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体在期限内提供有关信息和资料

分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务



    第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效 
    第八十六条 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开

第四十四条　基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系    

    百条 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付新三板公司收购

第十九条　公募基金管理人应当建立健全由授权、研究、决策、执行、评估、考核、监察、惩戒等环节构成的投资管理制度和流程，以及重大关联交易管理等利益冲突防范机制，采取有效措施保证研究和投资决策的科学专业、独立客观，防止投资管理人员越权从事投资活动或者从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为，确保公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，充分保障基金份额持有人利益


（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
发放贷款；
公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
以公开方式募集资金；
对除被投资企业以外的企业提供担保 施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务，协会按照《办法》办理 

第十二条　基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外


第七条　根据持股比例和对基金管理公司经营管理的影响，基金管理公司股东包括以下三类：

（一）主要股东，指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的大股东，证监会另有规定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东；

（三）持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东新三板公司收购
    百二十五条 基金管理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款



    前款规定的文件应当真实、准确、完整 
    前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人

第五十六条　基金管理公司解散、破产、被取消公募基金管理业务资格或者被撤销（以下简称退出）致使无法继续经营私募资产管理业务的，其私募资产管理业务的风险处置参照本办法执行  


第十条　基金管理公司的主要股东，应当符合下列条件：

（一）本办法第九条的规定；

（二）主要股东为法人或者非法人组织的，应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构，具有良好的管理业绩和社会信誉，最近1年净资产不低于2亿元人民币或者等值可自由兑换货币，最近3年连续盈利；入股基金管理公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；

（三）主要股东为自然人的，最近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备8年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者8年以上公募基金行业**管理人员从业经验；

（四）对完善基金管理公司治理、推动基金管理公司长期发展，有切实可行的计划安排；具备与基金管理公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；

（五）对保持基金管理公司经营管理的独立性、防范风险传递及不当利益输送等，有明确的自我约束机制；

（六）对基金管理公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案新三板公司收购但由于缺乏有效的监管，一些私募都是急功近利地追求投资回报，甚至铤而走险





第二十一条　公募基金管理人应当按照证监会的规定加强基金销售管理，建立和完善投资者适当性管理制度，履行投资者适当性义务，保障销售资金安全，规范宣传推介活动，不得从事不正当销售或者不正当竞争行为             
    基金份额持有人基金份额的，应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定


基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳入统一管理体系，相关分工或者授权应当明确、合理，不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营，不得让渡职责，保障母子公司稳健运营新三板公司收购
    资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定




境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动             
    第五章 基金的公开募集
    第五十一条 公开募集基金，应当经国院证券监督管理机构注册


私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验新三板公司收购     第二条 在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定



    基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产
    第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （一）承销证券；
    （二）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （三）从事承担无限责任的投资；
    （四）买卖其他基金份额，但是国院证券监督管理机构另有规定的除外；
    （五）向基金管理人、基金托管人出资；
    （六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （七）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他活动基金管理公司应当合理审慎构建和完善经营管理组织机构，充分评估并履行必要的决策程序




私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送理事会成员依章程的规定由选举产生监事会或者执行监事的设置应当符合证监会的规定


基金财产中应当保持的现金或者债券的具体比例，由国院证券监督管理机构规定

第二十条　公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程，严格遵守国家有关规定，真实、及时、准确、完整地反映基金财产的状况

第六十三条　公募基金管理人应当按照规定向证监会派出机构报送下列材料：

（一）经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度报告；

（二）由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的针对业务开展情况的内部控制年度评价报告、基金管理公司子公司内部控制年度评价报告；

（三）证监会及其派出机构根据审慎监管原则要求报送的其他材料证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充


基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3

私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验

第五十条　证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的，公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划，并取得证监会或者其派出机构认可
    第二十九条 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：
    （一）被依法取消基金管理资格；
    （二）被基金份额持有人大会解任；
    （三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
    （四）基金合同约定的其他情形