转让收购新三板公司得注意哪些常见问题

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    基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国院证券监督管理机构批准收购新三板公司

投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息，根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金，自主判断投资价值，自行承担投资风险




    第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、**管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：
    （一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
    （二）申请机关禁止其转移、或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利收购新三板公司

第六十四条　证监会及其派出机构依照法律、行政法规、证监会的规定和审慎监管原则对公募基金管理人的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况和相关业务活动进行非现场检查和现场检查

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人启动风险处置程序的，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消公募基金管理业务资格或者撤销等措施



    第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集 
    基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会

第五十一条　证监会或者其派出机构决定其他机构托管公募基金管理人的，机构应当组织专业人员成立托管组，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等业务正常运营    
 第八十二条 基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算收购新三板公司

第二十二条　公募基金管理人应当保持良好的财务状况，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要



登记豁免
编辑 播报
国外基金的设立监管方式主要有核准制，备案登记制和登记豁免制三种 

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动，应当遵循投资者利益优先原则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，防范利益输送和利益冲突 

公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则


第九条　持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：

（一）本办法第八条的规定；

（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；最近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；

（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，最近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验收购新三板公司
    百三十五条 违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处十万元以上三十万元以下罚款



    第六十三条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
    （一）基金的募集符合本法规定；
    （二）基金合同期限为五年以上；
    （三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
    （四）基金份额持有人不少于一千人；
    （五）基金份额上市交易规则规定的其他条件 
    第八十三条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求  


未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务收购新三板公司对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款



独立董事应当制作年度履职报告，经股东（大）会审议并留存备查             
    第八十三条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配


基金管理公司撤销子公司的，基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行，妥善处理子公司退出事宜，维护金融市场秩序，保障投资人合法权益收购新三板公司
    基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限





第七章　法律责任


第六十八条　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令改正、暂停部分或者全部业务、暂不受理与行政许可有关的文件等措施；对负有责任的董事、监事、**管理人员、主管人员和直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施             
    第三十四条 担任基金托管人，应当具备下列条件：
    （一）净资产和风险控制符合有关规定；
    （二）设有专门的基金托管部门；
    （三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
    （四）有安全保管基金财产的条件；
    （五）有安全的清算、交割系统；
    （六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
    （七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    （八）法律、行政法规规定的和经国务批准的国证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构规定的其他条件
提交办理实际控制权变更的，变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求收购新三板公司     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产



登记豁免
编辑 播报
国外基金的设立监管方式主要有核准制，备案登记制和登记豁免制三种
    第七十八条 公开披露基金信息，不得有下列行为：
    （一）记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （二）对证券投资业绩进行预测；
    （三）违规承诺收益或者承担损失；
    （四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    （五）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

第四十四条　基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系




投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息，根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金，自主判断投资价值，自行承担投资风险
    百条 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付独立董事应当制作年度履职报告，经股东（大）会审议并留存备查



    第七十六条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料

基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度

第六十六条　证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
    百二十五条 基金管理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款




第七条　根据持股比例和对基金管理公司经营管理的影响，基金管理公司股东包括以下三类：

（一）主要股东，指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的大股东，证监会另有规定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东；

（三）持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东

投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息，根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金，自主判断投资价值，自行承担投资风险

第四十八条　公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序
    第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
    （一）安全保管基金财产；
    （二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    （三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
    （四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
    （八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
    （九）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
    （十一）国院证券监督管理机构规定的其他职责